东吴货币市集证券投资基金                   招募说明书（更新）                东吴货币市集证券投资基金                  招募说明书更新           —东吴基金管理有限公司 2025 年 1 号           基金管理东谈主：东吴基金管理有限公司         基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司 东吴货币市集证券投资基金                                                 招募说明书（更新） 东吴货币市集证券投资基金                                  招募说明书（更新）                           进犯指示   本基金根据 2010 年 4 月 7 日中国证券监督管理委员会《对于核准东吴货币市集证券投 资基金召募的批复》         （证监许可【2010】415 号）的核准，进行召募。于 2010 年 5 月 11 日 基金合同奏效。   基金管理东谈主保证《东吴货币市集证券投资基金招募说明书》                            （以下简称“《招募说明书》” 或“本《招募说明书》”）的内容信得过、准确、齐备。本《招募说明书》经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金的过往功绩并不预示其将来线路。基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并不组成新基 金功绩线路的保证。   基金管理东谈主依照恪称就业、老诚信用、严慎资料的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者购买货币市集基金并不就是将资金行动进款存放 在银行或者进款类金融机构。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产物特性，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特别的非系 统性风险，由于基金投资者运动大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理东谈主在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，基金运作风险等等。投资者在进行投资 决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》                           。   投资者购买本货币市集证券投资基金并不就是将资金行动进款存放在银行或进款类金 融机构，基金管理东谈主不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者购买货币市集基金并 不就是将资金行动进款存放在银行或者进款类金融机构。投资者投资于本基金时应雅致阅读 本《招募说明书》        。全面意志本基金产物的风险收益特征和产物特性，充分沟通自身的风险 承受才调，感性判断市集，对认购基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤立决策。基金 管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营现象 与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本次招募说明书（更新）仅更新基金司理等基金管理东谈主章节关系信息，其余所载内容截 止日为 2024 年 4 月 30 日，关联财务数据和净值线路截止日为 2024 年 3 月 31 日（财务数据 未经审计）     。 东吴货币市集证券投资基金                       招募说明书（更新）                     一、前言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）                                    、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《证券投资基金销售管理办法》                                       （以 下简称《销售办法》         ）、《公开召募证券投资基金信息泄露管理办法》                              （以下简称《信息泄露办 法》）、    《证券投资基金信息泄露内容与步地准则第 5 号》                                        、《公开 召募洞开式证券投资基金流动性风险管理章程》(以下简称“《流动性章程》”、《货币市集基 金监督管理办法》        （以下简称“《管理办法》”）、                      《对于实施＜货币市集基金监督管理办法＞有 关问题的章程》等关联法律法则以及《东吴货币市集证券投资基金基金合同》编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性讲解或者要紧遗漏,并对其 信得过性、准确性、齐备性承担法律就业。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府苦求召募 的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解说或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同特别他关联章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 东吴货币市集证券投资基金                                 招募说明书（更新）                          二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同的任何有用革新和补充 场证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用革新和补充                              ，特别更新 地方性法则、地方政府顺次特别他对基金合同当事东谈主有料理力的表轻易文献及对该等法律法 规时时作出的革新。 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议革新， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作出的革新     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及对其时时作出的革新             ：指《公开召募证券投资基金信息泄露管理办法》           ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及对其时时作出的革新     《管理办法》：指中国证监会、中国东谈主民银行 2015 年 12 月 17 日颁布、2016 年 2 月 开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其时时作念出的革新 东吴货币市集证券投资基金                       招募说明书（更新） 行政区和台湾地区 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 登记或经政府关联部门批准建设的机构 他关系法律法则的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者 额投资等业务 资历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务代理公约，代为办理基金销售业务的机构 资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理 披发红利、建立并守护基金份额持有东谈主名册等 有限公司或接受东吴基金管理有限公司托福代为办理注册登记业务的机构 理的基金份额余额特别变动情况的账户 买卖基金份额的变动及结余情况的账户 东吴货币市集证券投资基金                          招募说明书（更新） 件，基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并收到其书面阐明的日历 的法式断绝基金合同的日历 的行动 额与基金管理东谈主管理的其他基金份额间的搭救行动 售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购苦求的一种投资方式 金财产中扣除，属于基金的营运用度 金份额。三类基金份额分设不同的基金代码，收取不同的销售服务费并隔离公布每万份基金 净收益和七日年化收益率 东吴货币市集证券投资基金                         招募说明书（更新） 买入时的溢价与折价，在剩孑遗续期内按执行利率法摊销，逐日计提损益 中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金搭救中转入苦求份额总和后的余额)超 过上一日基金总份额的 10% 息、已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他资产的价值总和 额净值的过程 （包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子泄露网站）等媒介 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、资产守旧证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或交 易的债券等，但中国证监会认同的特殊情形或另有章程的除外 由基金管理东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使本基金合同当事东谈主无法全部或部分履行本 基金合同的任何事件，包括但不限于急流、地震特别他天然灾害、干戈、骚乱、失火、政府 征用、充公、法律法则变化、突发停电或其他突发事件、证券走动所非平素暂停或住手走动 东吴货币市集证券投资基金                                   招募说明书（更新）                             三、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主概况   称呼：东吴基金管理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易侦探区银城路 117 号 9 楼 901、902 室   办公地址：上海市浦东新区银城路 117 号瑞明大厦 9F   法定代表东谈主：李素明   建设日历：2004 年 9 月 2 日   批准建设机关及批准建设文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2004】132 号   组织步地：有限就业公司（国内结伙）   注册成本：1 亿元东谈主民币   接洽东谈主：李佳   电话：     （021）50509888   传真：     （021）50509884   客户服务电话：400-821-0588（免资料话费）、021-50509666   公司网址：www.scfund.com.cn   股权结构：                     持股单元             占总股本比例               东吴证券股份有限公司                70%                 海澜集团有限公司                30%                     合   计               100%   （二）主要东谈主员情况   马震亚先生，董事长，硕士，高等经济师，管帐师，中共党员。历任苏州市审计局科员、 副主任科员；苏州证券有限就业公司财务部副总司理（主理就业）                             ；东吴证券有限就业公司 财务部总司理，财务总监，东吴基金管理有限公司监事长，东吴创业投资有限公司董事长， 东吴证券股份有限公司党委委员、纪委布告、董事、副总裁、财务负责东谈主，现任东吴基金管 理有限公司董事长。   李素明先生，董事，博士。历任重庆国际信赖投资公司北京营业部副总司理、总司理； 西南证券股份有限公司总裁助理、董秘、稽核总监；红塔证券股份有限公司董事会秘书、副 东吴货币市集证券投资基金                     招募说明书（更新） 总裁、常务副总裁、总裁；重庆鸿业百泰私募股权投资基金管理有限公司董事长，现任东吴 基金管理有限公司总司理。   陈开国先生，董事，硕士研究生，经济师，中共党员。历任昆山市信赖投资公司第二证 券部副司理，东吴证券昆山前进中路证券营业部副总司理、福州湖东路证券营业部总司理、 昆山分公司副总司理、东吴证券经纪管理总部副总司理（主理就业），东吴证券东谈主力资源部 总司理，现任东吴证券东谈主力资源总监兼东谈主力资源部总司理。   郭晶晶女士，董事，硕士研究生。历任天迎合资参谋人有限公司销售司理，光大证券研究 所销售司理，深圳明达资产管理公司营销总监，国金证券研究所区域销售总监，招商证券北 京基金业务总监，东吴证券研究所销售总监（董事总司理）                          、副长处（主理就业）                                   。现任东吴 证券研究所行政负责东谈主。   张戈先生，董事，本科，中共党员。历任海澜集团有限公司海澜成本投资部投资司理， 现任海澜集团有限公司海澜成本投资部投资总监。   周虹女士，董事，本科学历，现任海澜集团有限公司海澜成本投资部投资司理。   张婉苏女士，孤立董事，经济法学博士。历任斯洛文尼亚谈迈尔机电有限就业公司苏州 代表处法律参谋人、南京大学法学院助教、讲师，南京大学法学院副教导，现任南京大学法学 院教导，担任江苏昆山农村交易银行股份有限公司孤立董事和昆山鹿城村镇银行股份有限公 司孤立董事。   袁建新先生，孤立董事，苏州大学商学院教导。历任苏州大学管理学院讲师、管理学院 副教导、商学院副教导，咫尺担任商学院教导，担任江苏东方盛虹股份有限公司孤立董事、 苏州市建筑科学研究院集团股份有限公司孤立董事、南京沪江复合材料股份有限公司孤立董 事、苏州轴承厂股份有限公司孤立董事。   方志刚先生，孤立董事，大学学历，民建会员。企业类管帐师、中国注册管帐师、资深 澳洲注册管帐师。历任上海上审管帐师事务所审计员、部门司理，上海长信管帐师事务所部 门司理，上海锦江国旅股份有限公司财务部司理、上海实业联书册团长城药业有限公司财务 总监；上海众华沪银管帐师事务所高等司理，瑞华管帐师事务所（特殊普瑞合伙）合伙东谈主， 上会管帐师事务所（特殊粗豪合伙）主任管帐师助理，现任江苏帝奥微电子股份有限公司独 立董事。   叶犇先生，监事长，党校研究生，中共党员。历任中国工商银行苏州市分行不雅前劳动处 职工、分行团委、东谈主事政工处团委副布告、辩论财务处股长，中国工商银行平江支行副行长， 东吴货币市集证券投资基金                     招募说明书（更新） 中国工商银行苏州分行投资银行副总司理，东吴证券固定收益总部副总司理（主理就业）、 固定收益总部总司理、上海分公司总司理、资金运营部总司理，现任东吴证券资金运营部高 级督导。   郭淳先生，监事，大学学历，硕士学位，中共党员。历任张家港市建行职工，张家港财 政局职工，东吴证券张家港营业部总司理助理、副总司理、总司理，东吴证券张家港总部总 监，东吴证券张家港分公司总司理，现任东吴证券钞票管理委员会高等督导。   沈清韵女士，监事，硕士研究生，中共党员。历任普华永谈中天管帐师事务所高等审计 员，东吴基金管理有限公司监察稽核部总司理，风险管理部总司理，风险管理部总司理兼董 秘，现任东吴基金管理有限公司合规风控部总司理。   冷强先生，监事，本科学历，中共党员。历任烟台胜地汽车零部件制造有限公司财务核 算，东吴证券股份有限公司园区当代大路营业部职工、资产管理总部步地管理部总监、总裁 办公室董事长秘书、总裁办公室主任助理、运营中心总司理助理，现任东吴基金管理有限公 司董秘、办公室总司理。   李素明先生，总司理兼财务负责东谈主，博士，中共党员。历任重庆国际信赖投资公司北京 营业部副总司理、总司理；西南证券股份有限公司总裁助理、董秘、稽核总监；红塔证券股 份有限公司董事会秘书、副总裁、常务副总裁、总裁；重庆鸿业百泰私募股权投资基金管理 有限公司董事长，现任东吴基金管理有限公司总司理。   李杰先生，副总司理，硕士，中共党员。历任国泰君安证券营业部办公室主任、机构客 户服务总部业务董事副司理；兴安证券机构客户部营销专员；都鲁证券营业部总司理；万家 基金管理有限公司副总司理、董事会秘书；万家共赢资产管理有限公司董事长；上海承方股 权投资管理有限公司董事长，现任东吴基金管理有限公司副总司理。   黄漫先生，副总司理，硕士。历任红塔证券立异研究部金融工程师、副总司理、副总经 理（主理就业）       ；红塔证券子公司红正均方投资有限公司总司理；红塔证券投资管理总部从 事投资就业；红塔证券固定收益总部副总司理；红塔证券上海固定收益分公司副总司理（主 持就业）、副总司理；现任东吴基金管理有限公司副总司理。   刘婷婷女士，督察长，硕士，中共党员。历任南京永华管帐师事务所审计员、管帐师； 中国证监会南京特派办上市公司监管处科员、副主任科员；中国证监会江苏监管局上市公司 监管二处主任科员、副处长、调研员；中国证监会江苏监管局机构监管处、机构搜检处二级 调研员。现任东吴基金管理有限公司督察长。 东吴货币市集证券投资基金                                     招募说明书（更新）    葛艳女士，首席信息官，硕士。历任东吴证券有限就业公司信息本领司理，东吴基金管 理有限公司信息本领部总司理，现任东吴基金管理有限公司首席信息官兼信息本领部总经 理。    侯慧娣女士，中国国籍，理学硕士，具备证券投资基金从业资历。曾任职世商软件(上 海)有限公司债券分析师，国信证券研究所固定收益分析师，德邦基金管理有限公司高等债 券研究员、基金司理、固定收益部副总监，国联安基金管理有限公司基金司理，万家基金管 理有限公司基金司理及现款管理部副总监（主理就业）                        ，达诚基金管理有限公司总司理助理。 司理。2023 年 10 月 31 日至 2025 年 1 月 21 日担任东吴添利三个月如期洞开债券型证券投 资基金基金司理，2023 年 9 月 28 日于今担任东吴增鑫宝货币市集基金基金司理，2023 年 月 31 日于今担任东吴月月享 30 天持有期短债债券型证券投资基金基金司理，2023 年 11 月    邵笛先生，中国国籍，上海财经大学工商管理硕士，具备证券投资基金从业资历。曾任 职上海广博讼师事务所；上海文筑建筑盘问公司；上海永一房产盘问有限公司。2006 年 9 月起加入东吴基金管理有限公司，现任基金司理。2018 年 4 月 23 日至 2021 年 9 月 1 日及 年 4 月 2 日至 2020 年 7 月 7 日担任东吴鼎元双债债券型证券投资基金基金司理，2021 年 7 月 2 日至 2021 年 7 月 28 日担任东吴中证可搭救债券指数证券投资基金基金司理，2022 年 理，2022 年 5 月 9 日至 2024 年 4 月 10 日担任东吴优益债券型证券投资基金基金司理，2018 年 4 月 11 日至 2023 年 9 月 28 日及 2024 年 9 月 25 日于今担任东吴增鑫宝货币市集基金基 金司理，2014 年 10 月 30 日于今担任东吴货币市集证券投资基金基金司理，2022 年 5 月 9 日于今担任东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金基金司理，2022 年 12 月 2 日于今担任东吴瑞 盈 63 个月如期洞开债券型证券投资基金基金司理，2023 年 3 月 6 日于今担任东吴添利三个 月如期洞开债券型证券投资基金基金司理，2023 年 7 月 21 日于今担任东吴添瑞三个月如期 洞开债券型证券投资基金基金司理，2024 年 9 月 25 日于今担任东吴月月享 30 天持有期短 债债券型证券投资基金基金司理，2024 年 9 月 25 日于今担任东吴中证同行存单 AAA 指数 7 东吴货币市集证券投资基金                                  招募说明书（更新） 天持有期证券投资基金基金司理。   姜靖松先生，中国国籍，上海对外经贸大学金融学硕士，具备证券投资基金从业资历。 曾任职中国工商银行上海分行客户司理、吉祥利顺国际货币经纪有限就业公司牙东谈主、西部 利得基金管理有限公司债券走动员、鑫元基金管理有限公司债券走动员、基金司理助理。2024 年 12 月入职东吴基金管理有限公司，现任基金司理。2025 年 1 月 24 日于今担任东吴货币 市集证券投资基金基金司理。   历任基金司理：   韦勇，自 2010 年 05 月 11 日起至 2014 年 10 月 30 日   王文采，自 2018 年 04 月 11 日起至 2021 年 07 月 02 日   王明欣，自 2021 年 07 月 12 日起至 2023 年 11 月 06 日   投资决策委员会：总司理兼财务负责东谈主李素明、副总司理黄漫、权益投资总监兼权益投 资总部总司理刘元海、固收投资总监兼固定收益总部总司理侯慧娣、专户投资总部副总司理 徐骁天、权益投资总部总司理助理兼权益研究部总司理陈伟斌、权益投资总部总司理助理兼 权益投资部总司理刘瑞、固定收益总部副总司理兼固收投资部总司理杜澄楷、固定收益总部 总司理助理兼固收研究部总司理陈习龙。李素明任投资决策委员会主任，刘元海为投资决策 委员会推广委员，王晓彤为投资决策委员会秘书。   （三）基金管理东谈主的职责            《运作办法》特别他关联章程，基金管理东谈主的权利包括但不限于：   （1）自本基金合同奏效之日起，依照关联法律法则和本基金合同的章程孤立运用基金 财产；   （2）依照基金合同赢得基金管理费以及法律法顺次程或监管部门批准的其他收入；   （3）依照关联章程诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （4）在适合关联法律法则和本基金合同的前提下，制订和休养关联基金认购、申购、 赎回、搭救、非走动过户、转托管等业务的功令，决定基金的除调高托管费和管理费之外的 费率结构和收费方式；   （5）根据本基金合同及关联章程监督基金托管东谈主，对于基金托管东谈主违背了本基金合同 或关联法律法顺次程的行动，对基金财产、其他基金当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应 实时禀报中国证监会和银行业监督管理机构，并选择必要措施保护基金及关系基金当事东谈主的 东吴货币市集证券投资基金                     招募说明书（更新） 利益；   （6）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和搭救苦求；   （7）自行担任基金注册登记机构或弃取、更换注册登记机构，并对注册登记机构的代 理行动进行必要的监督和搜检；   （8）弃取、更换代销机构，并依据销售代理公约和关联法律法则，对其行动进行必要 的监督和搜检；   （9）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （10）照章召集基金份额持有东谈主大会；   （11）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （12）根据国度关联章程，在法律法则允许的前提下，以基金的口头照章为基金融资、 融券；   （13）法律法则和基金合同章程的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》特别他关联章程，基金管理东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者托福经由证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以老诚信用、资料尽责的原则管理和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的辩论方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤立，对所管理的不同基金财产隔离管理，隔离记账， 进行证券投资；   （6）除依据《基金法》             、基金合同特别他关联章程外，不得为我方及任何第三东谈主谋取利 益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）计较并公告各种基金份额的每万份基金净收益和七日年化收益率，笃定基金份额 申购、赎回价钱；   （9）选择适应合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合基 东吴货币市集证券投资基金                        招募说明书（更新） 金合同等法律文献的章程；   （10）按章程受理基金份额的申购和赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （11）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复；   （12）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （13）严格按照《基金法》               、基金合同特别他关联章程，履行信息泄露及答复义务；   （14）保守基金交易秘要，不得泄露基金投资辩论、投资意向等。除《基金法》、基金 合同特别他关联章程另有章程外，在基金信息公开泄露前应予守密，不得向他东谈主泄露；   （15）按照基金合同的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派收益；   （16）依据《基金法》、基金合同特别他关联章程召集基金份额持有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （17）保存基金财产管理业务步履的记录、账册、报表和其他关系贵府；   （18）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （19）组织并参预基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益，应当承担 补偿就业，其补偿就业不因其退任而免除；   （21）基金托管东谈主违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金 托管东谈主追偿；   （22）按章程向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主名册贵府；   （23）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （24）面对遣散、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会并通告基金 托管东谈主；   （25）推广奏效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （26）不从事任何有损基金特别他基金合同当事东谈主利益的步履；   （27）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺鼓舞权利，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直收受理；   （28）法律法则、基金合同章程的以及中国证监会要求的其他义务。   （四）基金管理东谈主承诺 及限制等全权处理本基金的投资。 东吴货币市集证券投资基金                       招募说明书（更新）                        、《信息泄露办法》、《运作办法》                                       、《销售 办法》   ，建立健全里面抵制轨制，选择有用措施，驻防以下《基金法》及关联法则不容的行 为发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）承销证券；   （6）向他东谈主贷款或者提供担保；   （7）从事承担无尽就业的投资；   （8）买卖其他基金份额，然而国务院另有章程的除外；   （9）向本基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖本基金管理东谈主、基金托管东谈主刊行的股 票或者债券；   （10）买卖与本基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓舞或者与本基金管理东谈主、基金 托管东谈主有其他要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （11）从事内幕走动、掌握证券走动价钱特别他不梗直的证券走动步履；   （12）依照法律、行政法则关联章程，由中国证监会章程不容的其他步履。   法律法则或监管部门对上述限制另有章程时从其章程。 法则及行业表率，老诚信用、资料尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违纪辩论；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）特意损伤基金份额持有东谈主或其他基金合同当事东谈主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）拒却、骚扰、阻难或严重影响中国证监会照章监管；   （6）纰漏就业、浮滥权柄；   （7）泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的交易秘要、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资辩论等信息；   （8）违背证券走动场合业务功令，利用对敲、对倒、对仓等技巧掌握市集价钱，阻挠 市集纪律； 东吴货币市集证券投资基金                     招募说明书（更新）   （9）在公开信息泄露中特意含有作假、误导、欺骗因素；   （10）其他法律、行政法则以及中国证监会不容的行动。   （1）依照关联法律、法则和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益；   （3）不违背现行有用的关联法律、法则、顺次、基金合同和中国证监会的关联章程， 泄漏在职职期间瞻念察的关联证券、基金的交易秘要、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资辩论等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券走动特别他步履。   （五）基金管理东谈主的里面抵制轨制   （1）风险管理是业务发展的保障；   （2）最高管理层负最终就业；   （3）单干明确、相互牵制的组织结构是前提；   （4）轨制建设是基础；   （5）轨制推广监督是保障；   （1）健全性原则：风险抵制必须隐敝公司的各项业务、各个部门和各级东谈主员，并浸透 到决策、推广、监督、反馈等各个辩论法子；   （2）有用性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控法式，留意内控轨制 的有用推广；   （3）孤立性原则：公司设风险管理委员会、督察长和合规风控部，各风险抵制机构和 东谈主员具有并保持高度的孤立性和巨擘性，负责对公司各部门风险抵制就业进行监察和稽核；   （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的建设必须权责分明、相互制约，同期强化 合规风控部对各部门的监察稽核职能；   （5）防火墙原则：公司基金投资业务和公司自有资金投资业务应在空间上和轨制上适 当阻扰，投资决策和走动计帐应严格分离。对因业务需要瞻念察内幕信息的东谈主员，打法其相应 行动制定严格的审批法式和缺欠处罚措施。 东吴货币市集证券投资基金                     招募说明书（更新）   （6）当令性原则：公司里面抵制轨制的制定应具有前瞻性，况且跟着公司辩论策略、 辩论方针、辩论管理等里面环境的变化和国度法律、法则、政策轨制等外部环境的改变而及 时进行相应的修改和完善。   （7）成本效益原则。公司运用科学化的辩论管理方法申斥运作成本，提高经济效益， 以合理的抵制成本达到最好的里面抵制结果。   公司的风险管理体绑缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终就业，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，合规风控部负责监察公司的 风险管理措施的推广。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的就业。   （2）风险管理委员会：行动总裁教导下的专门委员会之一，风险管理委员会负责协助 辩论管理层建立健全里面抵制轨制，保证公司内控轨制适合业务发展的需要，制定公司的业 务风险管理政策，主理要紧业务的可行性论证，协助辩论管理层处理其他关联里面抵制方面 的要紧事项。   （3）督察长：孤立诈欺督察权利；径直对董事会负责；按季向风险抵制委员会提交独 立的风险管理答复和风险管理建议。   （4）合规风控部：合规风控部负责公司内控机制与轨制的建立、监察、评估和建议。   （5）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的就业。部门司理对本部门的风险 负全部就业，负责履行公司的风险管理法式，负责本部门的风险管理系统的斥地、推广和维 护，用于识别、监控和申斥风险。   （1）建立内控结构，完善内控轨制：公司建立、健全了内控结构，高管东谈主员对于内控 有明确的单干，确保各项业务步履有适应的组织和授权，确保监察步履是孤立的，并得到高 管东谈主员的守旧，同期置备操作手册，并如期更新。   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分 开，投资决策分开，基金走动联合，形成不同部门、不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减 少和驻防风险。   （3）建立、健全岗亭就业制：建立、健全了岗亭就业制，使每个职工都明确我方的任 务、职责，并实时将各自就业领域中的风险隐患上报，以驻防和减少风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、答复、指示法式；建立了评估风险的委员会，使用 东吴货币市集证券投资基金                       招募说明书（更新） 适合的法式，阐明和评估与公司运作关联的风险；公司建立了从下到上的风险答复法式，对 风险隐患进行层层讲演，使各个脉络的东谈主员实时掌捏风险现象，从而以最快速率作出决策。   （5）建立有用的里面监控系统；建立了满盈、有用的里面监控系统，如电脑预警系统、 投资监控系统，能对可能出现的多样风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险管理技巧：选择数目化、本领化的风险抵制技巧，建立数目化 的风险管理模子，用以指示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司实时选择有用的措施， 对风险进行分散、抵制和遁藏，尽可能地减少损失。   （7）提供满盈的培训：制定了齐备的培训辩论，为系数职工提供满盈和适应的培训， 使职工明确其职责所在，抵制风险。   （1）本公司承诺以上对于里面抵制的泄露信得过、准确；   （2）本公司承诺根据市集变化和公司发展不竭完善里面抵制轨制。 东吴货币市集证券投资基金                             招募说明书（更新）                          四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准建设机关和批准建设文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：延续辩论   接洽电话：010-66060069   传真：010-68121816   接洽东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的进犯组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，   中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务发射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能都全的大型国有交易银行之一。在国际，中国农业银行不异通过自 己的尽力赢得了致密的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。行动一家城乡并举、 联通国际、功能都备的大型国有交易银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的辩论理念， 坚持审慎稳健辩论、可延续发展，驻足县域和城市两大市集，实施各异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托隐敝寰宇的分支机构、广博的电子化网罗和多元化的金融产 品，致力于为广博客户提供优质的金融服务，与广博客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内交易银行，造就丰富，服务优质，功绩 卓著，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”                               。2007 年中国农业银行通过 了好意思国 SAS70 里面抵制审计，并赢得无保寄望见的 SAS70 审计答复。自 2010 年起中国农业 银走时动通过托管业务国际内控圭臬（ISAE3402）认证，标明了孤立自制第三方对中国农业 东吴货币市集证券投资基金                           招募说明书（更新） 银行托管服务运作过程的风险管理、里面抵制的健全有用性的全面认同。中国农业银行着力 加强才调建设，品牌声誉进一步普及，在 2010 年首届“‘金牌搭理’TOP10 受奖盛典”中成 绩卓著，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产 托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年运动荣获上海计帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限就业公司授予的 “优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好 发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》 评为中国“最好托管银行”            ；2021 年荣获寰宇银行间同行拆借中心初次建设的“银行间本币 市集优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中初次荣获“中国最好保障托 管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东谈主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。咫尺内设风险合规部/轮廓管理部、业务管理 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管理部、营运管理部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全驻防设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高等职称的行家 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务素养好、服务才调强，高等管理层均有 20 年以上金融从业造就和高 级本领职称，耀眼国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的阻塞式证券投资基金和洞开式证券投资 基金共 865 只。   （二）基金托管东谈主的里面风险抵制轨制说明   严格恪守国度关联托管业务的法律法则、行业监管顺次和行内关联管理章程，遵法辩论、 表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全齐备，确保关联信息的真 实、准确、齐备、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面抵制就业，对托管业务风险管 理和里面抵制就业进行监督和评价。托管业务部专门建设了风险管理处，配备了专职内控监 东吴货币市集证券投资基金                        招募说明书（更新） 督东谈主员负责托管业务的内控监监就业，孤立诈欺监督稽核权柄。   具备系统、完善的轨制抵制体系，建立了管理轨制、抵制轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的表率操作和得手进行；业务东谈主员具备从业资历；业务管理实行严格 的复核、审核、搜检轨制，授权就业实行联合抵制，业务图章按规程守护、存放、使用，账 户贵府严格守护，制约机制严格有用；业务操作区专门建设，阻塞管理，实施音像监控；业 务信息由专职信息泄露东谈主负责，驻防泄密；业求结束自动化操作，驻防东谈主为事故的发生，技 术系统齐备、孤立。   （三）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和法式   基金托管东谈主通过参数建设将《基金法》、《运作办法》                          、基金合同、托管公约章程的投资 比例和不容投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管理东谈主的投资运作，并通过 基金资金账户、基金管理东谈主的投资指示等监督基金管理东谈主的其他行动。   当基金出现很是走动行动时，基金托管东谈主应当针对不哀怜况进行以下方式的处理： 管理东谈主进行指示； 示关联基金管理东谈主并报中国证监会。 东吴货币市集证券投资基金                                 招募说明书（更新）                          五、关系服务机构   （一）基金份额发售机构   东吴基金管理有限公司直销中心   注册地址：中国（上海）解放贸易侦探区银城路 117 号 9 楼 901、902 室   办公地址：上海市浦东新区银城路 117 号瑞明大厦 9F   法定代表东谈主：李素明   接洽东谈主：李佳   直销电话：       （021）50509880   传真：     （021）50509884   客户服务电话：400-821-0588（免资料话费）、（021）50509666   网站：www.scfund.com.cn   其他销售机构情况详见基金份额发售公告及基金管理东谈主网站或关系公告。基金管理东谈主可 根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。                  《运作办法》、                        《销售办法》和基金合同等的章程，选 择其他适合要求的机构代理销售本基金，并实时履行公告义务。   （二）注册登记机构：东吴基金管理有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易侦探区银城路 117 号 9 楼 901、902 室   办公地址：上海市浦东新区银城路 117 号瑞明大厦 9F   法定代表东谈主：李素明   接洽东谈主：李佳   直销电话：       （021）50509880   传真：     （021）50509884   客户服务电话：400-821-0588（免资料话费）、（021）50509666   网站：www.scfund.com.cn   （三）讼师事务所和承办讼师   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路68号时间金融中心19楼 东吴货币市集证券投资基金                       招募说明书（更新）   办公地址：上海市银城中路68号时间金融中心19楼   负责东谈主：韩炯   电话：     （021）31358666   传真：     （021）31358600   接洽东谈主：陆奇   承办讼师：朝晨、陆奇   （四）管帐师事务所和承办注册管帐师   称呼：安永华明管帐师事务所（特殊粗豪合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   推广事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   接洽东谈主：徐艳   承办注册管帐师：徐艳、张亚旎 东吴货币市集证券投资基金                                         招募说明书（更新）                         六、基金份额的分类      (一)基金份额分类      本基金根据投资者申购本基金的金额，对投资者持有的基金份额按照不同的费率计提销 售服务用度，因此形成不同的基金份额类别。本基金将设 A 级、B 级和 C 级三类基金份额， 三类基金份额单独建设基金代码，并单独公布每万份基金净收益和七日年化收益率。      A 级基金份额的基金代码为 583001，B 级基金份额的基金代码为 583101，C 级基金份额的 基金代码为 020039。      根据基金执走时作情况，在履行适应法式后，基金管理东谈主可对基金份额分类进行休养并 公告。      (二)基金份额限制      投资者可自行弃取申购的基金份额类别，不同基金份额类别之间不得相互搭救。 类别     最低申购金额       追加申购最低金额        基金账户最低保留基金单元余额      销售服务费 A级          0.01元          0.01元                0.01份      0.25% B级          0.01元          0.01元                0.01份      0.01% C级          0.01元          0.01元                0.01份      0.01%      基金管理东谈主不错与基金托管东谈主协商一致并在履行关系法式后，休养申购各种基金份额的 最低金额限制及功令，基金管理东谈主必须至少在出手休养之日前 2 日至少在一家指定媒介上刊 登公告。      (三)基金份额的自动升左迁 金份额的基金代码不同），不然，所提交的申购苦求无效。投资者申购苦求阐明成交后，其 最终赢得的基金份额类别，以本基金的注册登记机构根据上述功令阐明的结果为准。 级业务。C 级基金份额不进行基金份额升左迁。 的数额限制及功令，基金管理东谈主必须在休养实施之日前依照《信息泄露办法》的章程在指定 媒介上刊登公告。 东吴货币市集证券投资基金                                 招募说明书（更新）                   七、基金份额的发售与认购   本基金由管理东谈主依照《基金法》、                 《运作办法》                      、《销售办法》、基金合同特别他关联章程， 并经中国证监会证监许可2010415 号文核准召募。   （一）基金的类别   货币市集基金   （二）基金的运作方式   契约型洞开式   （三）基金存续期间   不如期   (四)召募情况   东吴货币市集证券投资基金（以下简称"本基金"）经中国证监会（证监许可2010415 号文）批准，于 2010 年 4 月 22 日起向社会公开召募。截止到 2010 年 5 月 6 日，基金召募 就业已得手结果。   经江苏公证天业管帐师事务系数限公司验资，本次召募的净认购金额为 4433007877.78 元东谈主民币，认购金额在召募期间产生的银行利息共计 347920.88 元东谈主民币。上述资金已于 户。   本次召募有用认购户数为 9327 户，按照每份基金份额运转发售面值 1.00 元东谈主民币计 算，本息统统召募基金份额总额为 4433355798.66 份基金份额，已全部计入投资者账户，归 投资者系数。 东吴货币市集证券投资基金                       招募说明书（更新）                 八、基金合同的奏效   (一)基金合同奏效时刻   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》特别配套法则和《东吴货币市集证券投资基金 基金合同》的关联章程，本基金的召募情况已适合基金合同奏效的条件。本基金于 2010 年 自基金合同奏效之日起，本基金管理东谈主持重出手管理本基金。   (二)基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资金数额   基金合同奏效后，运动二十个就业日出现基金份额持有东谈主数目动怒二百东谈主或者基金资产 净值低于五千万元情形的，基金管理东谈主应当在如期答复中赐与泄露；运动六十个就业日出现 前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会答复并建议惩办决策，如搭救运作方式、与其他 基金合并或者断绝基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法则另有章程时，从其章程。 东吴货币市集证券投资基金                       招募说明书（更新）                 九、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回的场合   本基金的申购与赎回将通过基金管理东谈主的直销中心及代销机构的代销网点进行。基金管 理东谈主可根据执行情况变更或增减基金销售代理东谈主，并在管理东谈主网站公示。销售机构名单和联 系方式见本基金份额发售公告。   投资者应该在销售机构指定的营业场合按照指定的方式和法式办理申购赎回等业务。若 基金管理东谈主或其指定的代销机构通达电话、传真或网上等走动方式，投资者不错通过上述方 式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主另行公告。   (二）申购和赎回的洞开日实时刻   基金投资者在洞开日苦求办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券走动 所、深圳证券走动所的平素走动日的走动时刻。但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的 要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券走动市集、证券走动所走动时刻变更或其他特殊情况， 基金管理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应的休养，但应在实施日前依照《信息 泄露办法》的关联章程在指定媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不逾越3个月出手办理申购，具体业务办理时刻在申 购出手公告中章程。   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不逾越3个月出手办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回出手公告中章程。   在笃定申购出手与赎回出手时刻后，由基金管理东谈主最迟于出手日前2日在至少一种指定 媒介和基金管理东谈主的公司网站上公告。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。基金投资者在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或搭救苦求的，其基金份 额申购、赎回价钱为下次办理基金份额申购、赎回时刻所在洞开日的价钱。   （三）申购与赎回的原则    “笃订价”原则，即申购、赎回价钱以每份基金份额净值为1.00元的基准进行计较； 东吴货币市集证券投资基金                        招募说明书（更新） 再进行赎回款项结算。部分赎回基金份额时，账户未付收益为正时不兑付账户未付收益；账 户未付收益为负时，剩余的基金份额必须足以弥补其现时累计收益为负时的损益； 的原则实施前依照关联章程在指定媒介及基金管理东谈主网站上赐与公告。   （四）申购和赎回的金额限制   投资者通过本公司网上走动系统、直销中心或销售机构初次申购及追加申购东吴货币 A 的单笔最低申购金额为 0.01 元东谈主民币。   投资者通过本公司网上走动系统、直销中心或销售机构初次申购东吴货币B的单笔最低 申购金额为0.01元，追加申购东吴货币B的单笔最低申购金额为0.01元东谈主民币。   投资者通过本公司网上走动系统、直销中心或销售机构初次申购东吴货币C的单笔最低 申购金额为0.01元，追加申购东吴货币C的单笔最低申购金额为0.01元东谈主民币。   投资者在本公司网上走动系统、直销中心或销售机构赎回东吴货币A时，每笔赎回苦求 的最低份额为0.01份。账户最低保有份额为0.01份，基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售 机构保留的基金份额余额不及0.01份的，在赎回时需一次全部赎回。   投资者在本公司网上走动系统、直销中心或销售机构赎回东吴货币B时，每笔赎回苦求 的最低份额为0.01份。账户最低保有份额为0.01份，基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售 机构保留的基金份额余额不及0.01份的，在赎回时需一次全部赎回。   投资者在本公司网上走动系统、直销中心或销售机构赎回东吴货币C时，每笔赎回苦求 的最低份额为0.01份。账户最低保有份额为0.01份，基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售 机构保留的基金份额余额不及0.01份的，在赎回时需一次全部赎回。   如基金销售机构有不同章程，以销售机构的章程为准，投资者办理关系业务时，需罢职 销售机构的具体业务章程。   基金管理东谈主可根据市集情况休养申购与赎回的关联数额限制，休养结果必须至少在3个 就业日前在至少一种中国证监会指定的媒介上公告。   基金管理东谈主不错依照关系法律法则以及基金合同的约定，在特定市集条件下暂停或者拒 绝接受一定金额以上的资金申购，具体以基金管理东谈主的公告为准。   当接受申购苦求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管理东谈主应当 选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申 东吴货币市集证券投资基金                          招募说明书（更新） 购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体章程请参见关系公告。   （五）申购和赎回的法式   基金投资者必须根据销售机构章程的法式，在洞开日的走动时刻内建议申购或赎回的申 请。   基金投资者在提交申购苦求时须按销售机构章程的方式备足申购资金，基金投资者在提 交赎回苦求时须持有满盈的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求无效而不予成交。   基金管理东谈主应以走动时刻结果前收到申购和赎回苦求确当日行动申购或赎回苦求日(T 日)，并在 T+1 日内对该走动的有用性进行阐明。T 日提交的有用苦求，基金投资者可在 T+2 日后到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询苦求的阐明情况。   申购选拔全额缴款方式，若申购资金在章程时刻内未全额到账则申购不得手。若申购不 得手或无效，基金管理东谈主或基金管理东谈主指定的代销机构将基金投资者已缴付的申购款项本金 退还给投资者。代销机构对申购苦求的受理并不代表该苦求一定得手，而仅代表销售机构确 实接受了申购苦求，苦求的得手与否应以注册登记机构的阐明结果为准。   基金投资者赎回苦求得手后，基金管理东谈主将在 T＋5 日(包括该日)内支付赎回款项。在 发生无数赎回时，款项的支付办法参照本基金合同关联条件处理。   （六）申购和赎回的价钱、用度特别用途 费率或休养收费方式，基金管理东谈主依照关联章程在最迟应于新的费率或收费方式实施日前在 指定媒介和基金管理东谈主网站上公告。 基金促销辩论，针对以特定走动方式(如网上走动、电话走动等)等进行基金走动的投资者定 期或不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，基金管理东谈主不错按中国证监会要求 履行必要手续后，对基金投资者适应休养基金申购费率、赎回费率和搭救费率。 额逾越基金总份额的 1%以上的赎回苦求（逾越基金总份额 1%以上的部分）征收 1%的强制赎 回用度，并将上述赎回用度全额计入基金财产，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商阐明上述作念法 东吴货币市集证券投资基金                                招募说明书（更新） 有害于本基金利益最大化的情形除外：   （1）在险恶关系流动性风险管理要求的前提下，当基金持有的现款、国债、中央银行 单子、政策性金融债券以及 5 个走动日内到期的其他金融器具占基金资产净值的比例统统低 于 5%且偏离度为负时；   （2）当本基金前 10 名基金份额持有东谈主的持有份额统统逾越基金总份额 50%，且本基金 投资组合中现款、国债、中央银行单子、政策性金融债券以及 5 个走动日内到期的其他金融 器具占基金资产净值的比例统统低于 10%且偏离度为负时。   （七）申购份数与赎回金额的计较方式   本基金的基金份额净值保持为东谈主民币1.00元。   申购份额＝申购金额/T日基金份额净值   例：某投资者投资100万元申购本基金，则其可得到的申购份额为：   申购份额=1,000,000/1.00＝1,000,000.00 份   (1)部分赎回   投资者部分赎回基金份额时，如其未付收益为正或该笔赎回完成后剩余的基金份额按照 下公式计较：   赎回金额＝赎回份额×T 日基金份额净值   例 1：某投资者持有本基金 A 级基金份额 1,000,000 份，未付收益为 1,000 元，T 日该 投资者赎回 500,000 份，是以：   赎回金额＝500,000×1.00＝500,000.00（元）   例2：投资者持有本基金A级基金份额1,000,000份，未付收益为-1,000元，T日该投资者 赎回500,000份，此时，该投资者部分赎回其持有的基金份额，赎回后剩余500,000份，足以 弥补其累计至T 日的未付收益-1,000元，是以：    赎回金额＝500,000×1.00＝500,000 元   投资者部分赎回基金份额时，如其该笔赎回完成后剩余的基金份额按照 1.00 元东谈主民币 为基准计较的价值不及以弥补其累计至该日的未付收益负值时，则将自动按比例结转现时未 付收益，赎回金额按如下公式计较：   赎回金额＝赎回份额×T 日基金份额净值＋赎回份额按比例结转的未付收益 东吴货币市集证券投资基金                                   招募说明书（更新）    例 3：投资者持有本基金 A 级基金份额 1,000,000 份，未付收益为-10,000 元，T 日该 投资者赎回 999,000 份，此时，该投资者部分赎回其持有的基金份额，赎回后剩余 1,000 份，按照 1.00 元东谈主民币为基准计较的价值不及以弥补其累计至该日的未付收益-10,000 元， 则：按照赎回份额占其持有的基金份额比例，结转累计至 T 日的未付收益赎回份额对应的未 付收益＝-10,000×（999,000/1,000,000）＝-9,900 元    赎回金额＝999,000×1.00－9,900＝989,100 元    （2）全部赎回    投资者全部赎回本基金份额余额时，基金管理东谈主自动将投资者的未付收益一并结算并与 赎回款沿途支付给投资者，赎回金额包括赎回份额和未付收益两部分，具体的计较公式为：    赎回金额＝赎回份额×T 日基金份额净值＋该等份额对应的未付收益    例 4：某投资者持有本基金 A 级基金份额 1,000,000 份，未付收益为 1,000 元，T 日该 投资者全部赎回，则赎回金额的计较为：    赎回金额＝1,000,000×1.00＋1,000＝1,001,000.00（元） 元，有用份额单元为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。 此产生的收益或损失由基金财产承担。    （八）拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受基金投资者的申购苦求： 绩产生负面影响，从而损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形； 益时； 对值达到或逾越 0.5%时； 东吴货币市集证券投资基金                        招募说明书（更新） 值本领仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购苦求； 例达到或者逾越基金份额总和的 50%，或者有可能导致投资者变相遁藏前述 50%比例要求的 情形；   发生上述暂停申购情形时，基金管理东谈主应当根据关联章程在指定媒介和基金管理东谈主网站 上刊登暂停申购公告。如果基金投资者的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资 者。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受基金投资者的赎回苦求或减慢支付赎回款项： 值本领仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当 减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形时，基金管理东谈主应在当日向中国证监会答复，已接受的赎回苦求，基金管 理东谈主应按时足额支付；如暂时不成足额支付，可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比 例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分可延期支付，并以后续洞开日的基金份额净值为依据计较 赎回价钱，若出现上述第 3 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。投资者在苦求赎回时 可预先弃取将当日可能未获受理部分赐与废除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应及 时规复赎回业务的办理并公告。   为自制对待不同类别基金份额持有东谈主的正当权益，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个 洞开日苦求赎回基金份额逾越基金总份额 10%的，基金管理东谈主可对其选择延期办理部分赎回 苦求或者减慢支付赎回款项的措施。   （十）无数赎回的情形及处理方式 东吴货币市集证券投资基金                      招募说明书（更新）   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金搭救中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金搭救中转入苦求份额总和后的余额)逾越前一 日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回或 部分顺延赎回。   (1)全额赎回：当基金管理东谈主以为有才调支付基金投资者的赎回苦求时，按平素赎回程 序推广。   (2)部分顺延赎回：当基金管理东谈主以为支付基金投资者的赎回苦求有费力或以为支付投 资者的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10％的前提下，对其余赎回苦求延期办理。对 于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃定当日受理的赎 回份额；基金投资者未能赎回部分，投资者在提交赎回苦求时不错弃取延期赎回或取消赎回。 弃取延期赎回的，将自动转入下一个洞开日连接赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的， 当日未获赎回的部分苦求将被废除。延期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理，无优 先权并以该洞开日的基金份额净值为基础计较赎回金额。如基金投资者在提交赎回苦求时未 作明确弃取，投资者未能赎回部分作自动延期赎回处理。   (3)如发生单个洞开日内单个基金份额持有东谈主苦求赎回的基金份额占前一洞开日基金总 份额的比例逾越 20%时，本基金管理东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主逾越前述约定比例的赎 回苦求实施延期赎回。   对该单个基金份额持有东谈主不逾越前述比例的赎回苦求，与当日其他赎回苦求沿途，按上 述“（1）全额赎回”或“（2）部分顺延赎回”方式处理。如下一洞开日，该单一基金份额持 有东谈主剩余未赎回部分仍旧超出前述比例约定的，连接按前述功令处理，直至该单一基金份额 持有东谈主单个洞开日内苦求赎回的基金份额占前一洞开日基金总份额的比例低于前述比例。   在不违背法律法则的前提下，基金管理东谈主在履行适应法式后，有权根据其时市集环境调 整前述比例及处理功令，并在指定媒介上进行公告。   当发生无数赎回并顺延赎回时，基金管理东谈主应在 2 日内通过中国证监会指定媒介、基金 管理东谈主的公司网站或代销机构的网点刊登公告，并通过邮寄、传真或者招募说明书章程的其 东吴货币市集证券投资基金                        招募说明书（更新） 他方式在 3 个就业日内通告基金份额持有东谈主，并说明关联处理方法。   运动 2 日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎 回苦求；一经接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但不得逾越平素支付时刻 20 个就业 日，并应当在指定媒介和基金管理东谈主网站上进行公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 理东谈主网站上刊登暂停公告。 基金管理东谈主网站上刊登基金再行洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日各种基金份额 的每万份基金净收益和七日年化收益率。 基金管理东谈主应提前 2 个就业日在指定媒介和基金管理东谈主网站上刊登基金再行洞开申购或赎 回公告，并公告最近 1 个洞开日各种基金份额的每万份基金净收益和七日年化收益率。 次。暂停结果，基金再行洞开申购或赎回时，基金管理东谈主应提前 2 个就业日在指定媒介和基 金管理东谈主网站上运动刊登基金再行洞开申购或赎回公告，并公告最近 1 个洞开日各种基金份 额的每万份基金净收益和七日年化收益率。   （十二）申购与赎回的注册登记 间之前不错废除。 理注册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 理相应的注册登记手续。 迟于出手实施前 3 个就业日在指定媒介赐与公告。   （十三）基金搭救   基金管理东谈主不错根据关系法律法则以及本基金合同的章程决定开办本基金与基金管理 东谈主管理的其他基金之间的搭救业务，基金搭救不错收取一定的搭救费，关系功令由基金管理 东谈主届时根据关系法律法则及本基金合同的章程制定并公告，并实时示知基金托管东谈主与关系机 东吴货币市集证券投资基金                      招募说明书（更新） 构。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的圭臬收取转托管费。   如果出现基金管理东谈主、注册登记机构、办理转托管的销售机构因本领系统性能限制或其 它合理原因，不错暂停该业务或者拒却基金份额持有东谈主的转托管苦求。   （十五）如期定额投资辩论   在各项条件熟习的情况下，本基金可为基金投资者提供如期定额投资辩论服务，具体实 施方法以更新后的招募说明书和基金管理东谈主届时的公告为准。   （十六）基金的非走动过户   指基金注册登记机构受理继承、捐赠、司法强制推广和经注册登记机构认同的其它情况 而产生的非走动过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金 基金份额投资者。   继承是指基金份额持有东谈主逝世，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制推广是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金注册登记机构要求提供的关系贵府，对于适合 条件的非走动过户苦求自苦求受理日起 2 个月内办理，并按基金注册登记机构章程的圭臬收 费。   （十七）其他情形   基金账户和基金份额冻结、解冻的业务，由注册登记机构办理。   基金注册登记机构只受理国度关联机关照章要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻 以及注册登记机构认同的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份 额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，法律法则、中国证监会或法院判决、 裁定另有章程的除外。   当基金份额处于冻结状态时，基金注册登记机构或其他关系机构应拒却该部分基金份额 的赎回苦求、非走动过户以及基金的转托管。 东吴货币市集证券投资基金                         招募说明书（更新）                   十、基金的投资   (一)投资方针   在抵制风险和保证流动性的前提下，通过主动式管理及量化分析,为投资者提供贯通的 收益。   (二)投资范围   本基金投资于法律法则允许投资的金融器具，具体如下：   现款，期限在一年以内（含一年）的银行进款、债券回购、中央银行单子、同行存单， 剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券、资产守旧证券、非金融企业债务融资器具， 以及法律法则或中国证监会、中国东谈主民银行认同的其他具有致密流动性的货币市集器具。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行适应法式后， 不错将其纳入投资范围。   (三)投资策略   本基金选择积极的投资策略，从上至下地进行投资管理。通过定性分析和定量分析，形 成对短期利率变化地方的瞻望；在此基础之上，笃定组合久期和类别资产配置比例；在此框 架之下，通过把捏收益率弧线形变和无风险套利契机来进行品种弃取。   在资产配置策略方面，本基金选择如下的资产配置策略：   在类别资产配置阶段，配置策略主要体当今：   （1）根据宏不雅经济形势、央行货币政策、短期资金市集现象等因素对短期利率走势进 行轮廓判断。   （2）根据前边形成的利率预期休养基金组合的平均剩余期限，并在债券资产和回购资 产之间进行动态配置。   （3）合理科学有用地管理基金的现款流，保持本基金的流动性。   具体地说，类别资产配置策略包括以下几个方面： 是本基金的基本投资策略。投资决策委员知道过对宏不雅经济形势、财政与货币政策、金融监 管政策、市集结构变化和短期资金供给等因素的分析，形成对将来短期利率走势的判断，并 依此休养组合的期限和品种配置。 东吴货币市集证券投资基金                       招募说明书（更新） 限。在预期短期利率高涨时，裁减组合的平均期限，以遁藏成本损成仇赢得较高的再投资收益； 在预期短期利率下落时，延长组合的平均期限，以锁定较高的收益水平。 购的编削操作和债券品种的期限结构搭配，动态休养并有用分派基金的现款流，在保持本基 金充分流动性的基础上争取较高收益。   通过分析各种属资产的流动性目的、收益率水缓和风险参数，笃定同类资产中不同品种的 配置比例关系，在保证投资组合高流动性和低风险的前提下尽可能提高组合收益率。   （1）对于债券回购，主要包括套利策略、编削配置策略、时机弃取策略等。 器具在各个细分市集的不同线路进行套利。比如当走动所市集回购利率高于银行间市集回购 利率时，不错通过增多走动所市集回购的配置比例，或在银行间市集融资、走动所市集融券 而结束跨市集套利；跨期限套利是指在险恶货币基金投资平均剩余期限的条件下，较短期回 购利率低于较持久回购利率时，在既定的变现率水平下，可通过增多较持久回购的配置比例， 或进行较短期融资、较持久融券而结束跨期限套利。 资产的举座变现才调。举例，对 N 天期回购公约可每天进行等量配置，而提高配置在回购协 议上的基金资产的流动性。 生暂时的失衡，从而推高回购利率。这种失衡会带来一定市集契机。   （2）对于短期债券和央行单子，主要包括收益率弧线策略、收益率利差策略。 收益率弧线。收益率弧线策略通过覆按市集收益率弧线的动态变化及预期变化，寻求在一段 时期内获取因收益率弧线步地变化而导致的债券价钱变化所产生的逾额收益。在组合平均剩 余期限举座休养的基础上，本基金将相比不同的投资策略，举例分析枪弹策略、杠铃策略和 梯形策略等在不同市集环境下的线路，构建优化组合获取市集收益。 比例的方法。举例，国债与非国债之间的信用利差在经济下滑时会增大，而在经济增永劫将 会松弛；可提前赎回债券和不可提前赎回债券之间，如果预期利率高涨，利率波动性减小， 利差将松弛。 东吴货币市集证券投资基金                         招募说明书（更新）   根据上述资产配置要求，积极发掘价钱被低估的且适合流动性要求的适合投资的品种。 通过分析各个具体金融产物的剩余期限与收益率的配比现象、信用等第现象、流动性目的等 因素进行证券弃取，弃取风险收益配比最合理的证券行动投资对象。   具体而言，品种弃取罢职以下一些原则：   （1）适合前述资产配置策略；   （2）寻求短期内价值被低估的品种；   （3）寻求具有套利空间的品种；   （4）适合风险管理目的，包括 VAR 和流动性目的的要求；   （5）适合申斥积极管理风险的要求；   （6）优先弃取双边报价商报价债券列表中的债券；   （7）优先弃取央行公开市集操作的品种。   (四)功绩相比基准   本基金功绩相比基准为同期七天通告进款利率（税后）。   七日通告进款具有存期无邪、存取便捷的特征，同期可赢得高于活期进款利息的收益。 本基金行动货币市集基金，具有低风险、较稳收益及高流动性的特征，这些特征与七日通告 进款的特征较为接近，且同期七天通告进款利率具有透明、巨擘的特质，鉴于此，本基金选 取同期七天通告进款利率（税后）行动本基金的功绩相比基准。   如果今后证券市鸠集有其他代表性更强或者更科学客不雅的功绩相比基准适用于本基金 时，本基金管理东谈主不错依据留意基金份额持有东谈主正当权益的原则，根据执行情况对功绩相比 基准进行相应休养。休养功绩相比基准应经基金托管东谈主同意，报中国证监会备案，基金管理 东谈主应在休养前 3 个就业日在中国证监会指定的信息泄露媒介上刊登公告。   (五)风险收益特征   本基金为货币市集基金，在系数证券投资基金中，是风险相对较低的基金产物。在一般 情况下，其风险与预期收益均低于一般债券基金，也低于夹杂型基金与股票型基金。   (六)投资限制   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及洞开式基金的固有特质，通过分散投资申斥基金财 产的非系统性风险，保持基金组合致密的流动性。基金的投资组合将罢职以下限制：   (1)本基金投资组合的平均剩余期限在每个走动日均不得逾越 120 天，平均剩孑遗续期 东吴货币市集证券投资基金                           招募说明书（更新） 不得逾越 240 天；    (2)本基金投资于有固如期限的银行进款（不包括本基金投资于有进款期限，但根据协 议不错提前支取的银行进款）的比例，不得逾越基金资产净值的 30%；投资于具有基金托管 东谈主资历的归并交易银行的银行进款、同行存单，统统不得逾越基金资产净值的 20%；投资于 不具有基金托管东谈主资历的归并交易银行的银行进款、同行存单，统统不得逾越基金资产净值 的 5%；    (3)除发生无数赎回、运动 3 个走动日累计赎回 20%以上或者运动 5 个走动日累计赎回    (4)本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％；本基金管理 东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10％；    (5)本基金投资于归并机构刊行的债券、非金融企业债务融资器具特别行动原始权益东谈主 的资产守旧证券占基金资产净值的比例统统不得逾越基金资产净值的 10%，国债、中央银行 单子、政策性金融债券除外；    (6)现款、国债、中央银行单子、政策性金融债券占基金资产净值的比例统统不得低于    (7)现款、国债、中央银行单子、政策性金融债券以及五个走动日内到期的其他金融工 具占基金资产净值的比例统统不得低于 10%；    (8)到期日在 10 个走动日以上的逆回购、银行如期进款等流动性受限资产投资占基金 资产净值的比例统统不得逾越 30%；    (9)本基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产守旧证券的比例，不得逾越基金资产净值 的 10%；本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产守旧证券，不得超 过其各种资产守旧证券统统规模的 10%；    (10)本基金持有的全部资产守旧证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；    (11)本基金持有的归并(指归并信用级别)资产守旧证券的比例，不得逾越该资产守旧证 券规模的 10%；    (12)本基金投资的资产守旧证券须具有评级禀赋的资信评级机构进行延续信用评级。本 基金投资的资产守旧证券的信用级别应不低于国内信用评级机构评定的 AAA 级或格外于 AAA 级的信用级别。基金持有资产守旧证券期间，如果其信用等第下落、不再适合投资圭臬，应 在评级答复发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    (13)基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%； 东吴货币市集证券投资基金                              招募说明书（更新）   (14)本基金投资的短期融资券的信用评级应不低于以下圭臬： 评级应具备下列条件之一：   ①国内信用评级机构评定的 AAA 级或格外于 AAA 级的持久信用级别；   ②国际信用评级机构评定的低于中国主权评级一个级别的信用级别。   归并刊行东谈主同期具有国内信用评级和国际信用评级的，以国内信用级别为准。本基金持 有的短期融资券信用等第下落、不再适合投资圭臬的，基金管理东谈主应在评级答复发布之日起   （15）当本基金前 10 名份额持有东谈主的持有份额统统逾越基金总份额的 50%时，本基金 投资组合的平均剩余期限不得逾越 60 天，平均剩孑遗续期不得逾越 120 天；投资组合中现 金、国债、中央银行单子、政策性金融债券以及 5 个走动日内到期的其他金融器具占基金 资产净值的比例统统不得低于 30%；   （16）当本基金前 10 名份额持有东谈主的持有份额统统逾越基金总份额的 20%时，本基金 投资组合的平均剩余期限不得逾越 90 天，平均剩孑遗续期不得逾越 180 天；投资组合中现 金、国债、中央银行单子、政策性金融债券以及 5 个走动日内到期的其他金融器具占基金 资产净值的比例统统不得低于 20%；   （17）本基金投资于主体信用评级低于 AAA 的机构刊行的金融器具占基金资产净值的 比例统统不得逾越 10%，其中单一机构刊行的金融器具占基金资产净值的比例统统不得逾越 为原始权益东谈主的资产守旧证券及中国证监会认定的其他品种；   （18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得逾越基金资产净值的 10%；因 证券市集波动、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因素以致基金不适合前款所章程比例限制 的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （20）本基金管理东谈主管理的全部货币市集基金投资于归并交易银行的银行进款特别刊行 的同行存单与债券，不得逾越该交易银行最近一个季度末净资产的 10%。   如果法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。 东吴货币市集证券投资基金                         招募说明书（更新）   因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置革新中支付对价等基金管理 东谈主之外的因素以致基金投资比例不适合上述章程投资比例的，除第(1)、(6)、(12)、（18） 和（19）项外，基金管理东谈主应当在 10 个走动日内进行休养。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的关联约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日起出手。   (1)股票；   (2)可搭救债券、可交换债券；   (3)剩余期限逾越 397 天的债券；   (4)信用等第在 AAA 级以下的企业债券及信用等第在 AA+以下的除企业债券外的其他债 券与非金融企业债务融资器具；   (5)以如期进款利率为基准利率的浮动利率债券，但市集条件发生变化后另有章程的， 从其章程；   (6)非在寰宇银行间债券走动市集或证券走动所走动的资产守旧证券；   (7)中国证监会、中国东谈主民银行不容投资的其他金融器具。   本基金拟投资于主体信用评级低于 AA+的交易银行的银行进款与同行存单的，应当经基 金管理东谈主董事会审议批准，关系走动应当预先征得基金托管东谈主的同意，并行动要紧事项履行 信息泄露法式。   法律法则或监管部门取消上述限制后，本基金不受上述章程的限制。   为留意基金份额持有东谈主的正当权益，本基金不容从事下列行动：   (1)承销证券；   (2)向他东谈主贷款或者提供担保；   (3)从事承担无尽就业的投资；   (4)买卖其他基金份额，然而国务院另有章程的除外；   (5)向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主刊行的股票或者 债券；   (6)买卖与基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓舞或者与基金管理东谈主、基金托管东谈主 有其他要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   (7)从事内幕走动、掌握证券走动价钱特别他不梗直的证券走动步履； 东吴货币市集证券投资基金                                      招募说明书（更新）   (8)与基金管理东谈主的鼓舞进行走动，通过走动上的安排东谈主为申斥投资组合的平均剩余期 限的信得过天数；   (9)依照法律法则关联章程，由中国证监会章程不容的其他步履。   若法律法则或监管部门取消上述不容性章程，履行适应法式后，本基金投资可不受上述 章程限制。   （七）投资组合平均剩余期限平均剩孑遗续期的计较方法   本基金按下列公式计较平均剩余期限：   ? 投资于金融器具产生的资产? 剩余期限—? 投资于金融器具产生的欠债 ? 剩余期限+? 债券正回购 ? 剩余期限             投资于金融器具产生的资产—投资于金融器具产生的欠债+债券正回购   本基金按下列公式计较平均剩孑遗续期限：   其中：投资于金融器具产生的资产包括现款、期限在一年以内(含一年)的银行进款、同 业存单、逆回购、中央银行单子，剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券、非金融企业债 务融资器具、资产守旧证券、买断式回购产生的待回购债券及中国证监会、中国东谈主民银行认 可的其他具有致密流动性的货币市集器具。   投资于金融器具产生的欠债包括期限在一年以内(含一年)的正回购、买断式回购产生的 待返售债券等。   选拔“摊余成本法”计较的附息债券成本包括债券的面值和折溢价；贴现式债券成本包 括债券投资成本和内在应收利息。   (1)银行活期进款、计帐备付金、走动保证金的剩余期限和剩孑遗续期限为 0 天；证券 计帐款的剩余期限和剩孑遗续期限以计较日死党收日的剩余走动日天数计较；   (2)银行如期进款、同行存单的剩余期限和剩孑遗续期限以计较日至公约到期日的执行 剩余天数计较。有进款期限，根据公约可提前支取且莫得利息损失的银行进款，剩余期限和 剩孑遗续期限以计较日至公约到期日的执行剩余天数计较；银行通告进款的剩余期限和剩余 存续期限以进款公约中约定的通告期计较；   (3)组合中债券的剩余期限和剩孑遗续期限是指计较日至债券到期日为止所剩余的天数，以下 情况除外： 东吴货币市集证券投资基金                         招募说明书（更新）   允许投资的可变利率或浮动利率债券的剩余期限以计较日至下一个利率休养日的执行 剩余天数计较；   允许投资的可变利率或浮动利率债券的剩孑遗续期限以计较日至债券到期日的执行剩 余天数计较。   (4)回购(包括正回购和逆回购)的剩余期限和剩孑遗续期限以计较日至回购公约到期日 的执行剩余天数计较。   (5)中央银行单子的剩余期限和剩孑遗续期限以计较日至中央银行单子到期日的执行剩余 天数计较。   (6)买断式回购产生的待回购债券的剩余期限和剩孑遗续期限为该基础债券的剩余期 限。   (7)买断式回购产生的待返售债券的剩余期限和剩孑遗续期限以计较日至回购公约到期 日的执行剩余天数计较。   (8)法律法则、中国证监会另有章程的，从其章程。   对其他金融器具，本基金管理东谈主将基于审慎原则，参照行业公认的方法或者中国证监会 章程的方法计较其剩余期限和剩孑遗续期限。   （八）基金管理东谈主代表基金诈欺鼓舞权利的处理原则及方法 利益； 失当利益。   （九)基金的融资、融券   本基金不错根据关联法律法则和政策的章程进行融资、融券。   （十）基金的投资组合答复   东吴货币市集证券投资基金(以下简称“本基金”)基金管理东谈主的董事会及董事保证本报 告所载贵府不存在作假纪录、误导性讲解或要紧遗漏,并对其内容的信得过性、准确性和齐备 性承担个别及连带就业。   本基金的托管东谈主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同章程，于 2024 年 4 月 17 日复核了本答复中的财务目的、净值线路和投资组合答复等内容,保证复核内容不存在作假 东吴货币市集证券投资基金                                      招募说明书（更新） 纪录、误导性讲解或者要紧遗漏。      本投资组合答复所载数据死心 2024 年 3 月 31 日（未经审计）。 序号             步地          金额（元）            占基金总资产的比例（%）        其中：债券              629,624,635.24                54.51        资产守旧证券                                                 -        其中：买断式回购的买入返                                        -                      -        售金融资产 序号            步地                 占基金资产净值的比例（％）       其中：买断式回购融资                                        - 序号            步地           金额（元）            占基金资产净值的比例（％）       其中：买断式回购融资                        -                     -      注：答复期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为答复期内每个走动日融资余额 占基金资产净值比例的浅陋平均值。      债券正回购的资金余额逾越基金资产净值的 20％的说明      注：本基金本答复期内不存在债券正回购的资金余额逾越基金资产净值 20%的情况。      （1）投资组合平均剩余期限基本情况               步地                             天数      答复期末投资组合平均剩余期限                                          41 答复期内投资组合平均剩余期限最高值                                            56 答复期内投资组合平均剩余期限最低值                                            23      答复期内投资组合平均剩余期限逾越120天情况说明 东吴货币市集证券投资基金                                     招募说明书（更新）      本基金本答复期内不存在投资组合平均剩余期限逾越120天的情况。      本基金合同约定投资组合的平均剩余期限不逾越120天，如有逾越应当在10个走动日内 休养。      (2)答复期末投资组合平均剩余期限散播比例                           各期限资产占基金资产净        各期限欠债占基金资产净 序号       平均剩余期限                             值的比例（%）            值的比例（%）       其中：剩孑遗续期逾越 397                                         -                 -          天的浮动利率债       其中：剩孑遗续期逾越 397                                         -                 -          天的浮动利率债       其中：剩孑遗续期逾越 397                                         -                 -          天的浮动利率债       其中：剩孑遗续期逾越 397                                         -                 -          天的浮动利率债       其中：剩孑遗续期逾越 397                                         -                 -          天的浮动利率债           统统                      110.59              10.99      注：本基金合同约定本基金投资组合的平均剩余期限不逾越 120 天。      本答复期内未出现投资组合平均剩孑遗续期逾越 240 天的情况。 序号           债券品种           摊余成本（元）          占基金资产净值比例（%）      东吴货币市集证券投资基金                                                         招募说明书（更新）                  其中：政策性金融债                    60,201,932.78                      5.79            剩孑遗续期逾越 397 天的浮            动利率债券                                                                                 占基金资产净 序号   债券代码              债券称呼               债券数目（张）               摊余成本(元)                                                                                 值比例（％）                         步地                                        偏离情况      答复期内偏离度的完全值在 0.25(含)-0.5%间的次数                                    0                   答复期内偏离度的最高值                                      0.0524%                   答复期内偏离度的最低值                                      0.0129%       答复期内每个就业日偏离度的完全值的浅陋平均值                                       0.0354% 东吴货币市集证券投资基金                                    招募说明书（更新）      答复期内负偏离度的完全值达到 0.25%情况说明      本基金本答复期内无负偏离度的完全值达到 0.25%的情况。      答复期内正偏离度的完全值达到 0.5%情况说明      本基金本答复期内无正偏离度的完全值达到 0.5%的情况。 细：      本基金本答复期末未持有资产守旧证券。      （1）基金计价方法说明      本基金选拔固定份额净值，基金份额账面净值持久保持为 1.0000 元。      本基金估值选拔摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按票面利率或公约利率并考 虑其买入时的溢价与折价，在剩孑遗续期内平均派销，逐日计提损益。      （2）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期受到看望以及处罚的情况的说明      本答复期内，本基金投资的前十名证券中“21 出入清发 107（证券代码：092103107）、                             、24 兴业银行 CD045（证券代码：112410045）、                             、24 广发银行 CD092（证券代码：112420092）” 的刊行主体具有在答复编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。      经分析，上述处罚事项未对质券投资价值产生本色影响，本基金对上述证券的投资决策 法式适合关系法律法则及基金合同的要求。      （3）其他资产组成 序号            称呼                       金额（元）      （4）投资组合答复附注的其他笔墨状貌部分      由于四舍五入的原因，分项之和与统统项之间可能存在尾差。     东吴货币市集证券投资基金                                                     招募说明书（更新）                                        十一、基金的功绩         本基金管理东谈主承诺以老诚信用、资料尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一     定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来线路。投资有风险,投资者在     作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。         （一）东吴货币市集基金历史时刻段净值增长率与同期功绩相比基准收益率相比                         净值增长       净值增长率      功绩相比基       功绩相比基准收         阶段                                                           ①－③        ②－④                          率①         圭臬差②      准收益率③       益率圭臬差%④                         净值增长       净值增长率标     功绩相比基       功绩相比基准收         阶段                                                           ①－③        ②－④                          率①         准差②       准收益率③       益率圭臬差%④     东吴货币市集证券投资基金                                                    招募说明书（更新）                         净值增长       净值增长率标     功绩相比基      功绩相比基准收         阶段                                                          ①－③        ②－④                          率①         准差②       准收益率③      益率圭臬差%④         注：          （1）相比基准=同期七天通告进款利率（税后）                               。             （2）本基金收益分派按日结转份额。             （3）本基金于 2023 年 11 月 13 日新增 C 类基金份额。         （二）东吴货币市集基金累计净值增长率历史走势图         自基金合同奏效以来基金份额净值的变动情况，并与同期功绩相比基准的变动进行相比                              （2010 年 5 月 11 日至 2024 年 03 月 31 日）                                     东吴货币市集证券投资基金 A 东吴货币市集证券投资基金                                          招募说明书（更新）                （2010 年 5 月 11 日至 2024 年 03 月 31 日）                      东吴货币市集证券投资基金 B                （2023 年 11 月 13 日至 2024 年 03 月 31 日）                      东吴货币市集证券投资基金 C   注：1、相比基准=同期七天通告进款利率（税后）                         。 东吴货币市集证券投资基金                     招募说明书（更新）                   十二、基金财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收申购款以特别他 资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的帐户   本基金财产以基金口头开立银行进款账户，以基金托管东谈主的口头开立证券走动计帐资金 的结算备付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的口头 开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和注册登记机构自有的财产账户以特别他基金财产账户相孤立。   （四）基金财产的守护和责罚   基金财产孤立于基金管理东谈主、基金托管东谈主和代销机构的固有财产，并由基金托管东谈主守护， 基金管理东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产。基金管理东谈主、基金托管东谈主因基金 财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管理东谈主、基金托管 东谈主不错按基金合同的约定收取管理费、托管费以特别他基金合同约定的其他用度。基金管理 东谈主、基金托管东谈主以其自有财产承担法律就业，其债权东谈主不得对基金财产诈欺请求冻结、扣押 和其他权利。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章遣散、被照章废除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。   基金财产的债权，不得与基金管理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相对消；不同基金财 产的债权债务，不得相互对消。   除依据《基金法》、基金合同特别他关联章程责罚外，基金财产不得被责罚。非因基金 财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推广。 东吴货币市集证券投资基金                           招募说明书（更新）                  十三、基金资产的估值   （一）估值目的   基金资产的估值目的是客不雅、准确地反馈基金关系金融资产的公允价值，并为基金份额 提供计价依据。本基金选拔固定份额净值，基金帐面份额净值持久保持为 1.00 元。   （二）估值日   本基金的估值日为关系的证券走动场合的平素营业日，以及国度法律法顺次程需要对外 泄露基金净值的非营业日。   （三）估值对象   本基金照章持有的有价证券、银行进款等资产。   （四）估值法式 元，少许点后第五位四舍五入。本基金的收益分派是按日结转份额的，七日年化收益率以最 近七个天然日的每万份基金净收益按逐日复利折算出的年收益率,精准到 0.001%，百分号内 少许点后第四位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。 后，将各种基金份额的每万份基金净收益和七日年化收益率结果发送基金托管东谈主，经基金托 管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的核 对同期进行。   （五）估值方法 议利率并沟通其买入时的溢价与折价，在剩孑遗续期内按执行利率法摊销，逐日计提损益。 本基金不选拔市集利率和上市走动的债券和单子的市价计较基金资产净值。在关联法律法则 允许走动所短期债券不错选拔“摊余成本法”估值前，本基金暂不投资于走动所短期债券。 基金资产净值发生要紧偏离，从而对基金份额持有东谈主的利益产生稀释和不自制的结果，基金 管理东谈主于每一估值日，选拔估值本领，对基金持有的估值对象进行再行评估，即“影子订价”。 当“影子订价”笃定的基金资产净值与“摊余成本法”计较的基金资产净值的负偏离度完全 值达到 0.25%时，基金管理东谈主应当在 5 个走动日内将负偏离度完全值休养到 0.25%以内。当 正偏离度完全值达到 0.5%时，基金管理东谈主应当暂停接受申购并在 5 个走动日内将正偏离度 东吴货币市集证券投资基金                         招募说明书（更新） 完全值休养到 0.5%以内。当负偏离度完全值达到 0.5%时，基金管理东谈主应当使用风险准备金 或者固有资金弥补潜在资产损失，将负偏离度完全值抵制在 0.5%以内。当负偏离度完全值 运动两个走动日逾越 0.5%时，基金管理东谈主应当选拔公允价值估值方法对峙有投资组合的账 面价值进行休养，或者选择暂停接受系数赎回苦求并断绝基金合同进行财产计帐等措施。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法式及关系法 律法则的章程或者未能充分留意基金份额持有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据关联法律法则，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐就业方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的办法，按照基金管理东谈主对基金资产净值的计较 结果对外赐与公布。   (六)基金份额净值的阐明和估值失实的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当每万份基金净收益少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为估值失实。基 金七日年化收益率百分号内少许点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时，视为估值失实。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主或注册登记机构或代销机构或投 资者自身的差错变成差错，导致其他当事东谈主遭遇损失的，差错的就业东谈主应当对由于该差错遭 受损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿，承担补偿就业。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因本领原因引起的差错，若系同行业现存本领水平不成 料念念、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述章程推广。   由于不可抗力原因变成投资者的走动贵府灭失或被失实处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿就业，但因该差错取得失当得利确当事东谈主 仍应负有返还失当得利的义务。 东吴货币市集证券投资基金                       招募说明书（更新）   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，差错就业方应实时互助各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错就业方承担；由于差错就业方未实时更正已产生的差 错，给当事东谈主变成损失的，由差错就业方对径直损失承担补偿就业；若差错就业方一经积极 互助，况且有协助义务确当事东谈主有满盈的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。差错就业方打法更正的情况向关联当事东谈主进行阐明，确保差错已得到更正；   （2）差错的就业方对关联当事东谈主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负责，况且仅对差错 的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责；   （3）因差错而赢得失当得利确当事东谈主负有实时返还失当得利的义务。但差错就业方仍 打法差错负责。如果由于赢得失当得利确当事东谈主不返还或不全部返还失当得利变成其他当事 东谈主的利益损失(“受损方”)，则差错就业方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的 范围内对赢得失当得利确当事东谈主享有要求托福失当得利的权利；如果赢得失当得利确当事东谈主 一经将此部分失当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的补偿额加上一经赢得的 失当得利返还的总和逾越其执行损失的差额部分支付给差错就业方；   （4）差错休养选拔尽量规复至假定未发生差错的正确情形的方式；   （5）差错就业方拒却进行补偿时，如果因基金管理东谈主差错变成基金财产损失机，基金 托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主差错变成基金财产损失机，基 金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方变成基金财 产的损失，并拒却进行补偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的关联费 用，应列入基金用度，从基金资产中支付；   （6）如果出现差错确当事东谈主未按章程对受损方进行补偿，况且依据法律法则、基金合 同或其他章程，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿就业，则基 金管理东谈主有权向出现差错确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和遭 受的径直损失；   （7）按法律法顺次程的其他原则处理差错。   差错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明差错发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据差错发生的原因笃定差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错变成的损失进行评估； 东吴货币市集证券投资基金                        招募说明书（更新）   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的就业方进行更正和补偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构走动数据的，由基金注册登记 机构进行更正，并就差错的更正向关联当事东谈主进行阐明。   (1)每万份基金净收益和七日年化收益率计较出现失实时，基金管理东谈主应当立即赐与纠 正，通报基金托管东谈主，并选择合理的措施驻防损失进一步扩大。   (2)失实偏差达到基金资产净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；失实偏差达到基金资产净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告并报中国证监会 备案。   (3)因每万份基金净收益和七日年化收益率计较失实，给基金或基金份额持有东谈主变成损 失的，应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   (4)基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自本领系统建设而产生的净值计较尾差，以基金管 理东谈主计较结果为准。   (5)前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。   (七)暂停估值的情形 益，已决定蔓延估值； 估基金资产的； 值本领仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商一致后，基金管理东谈主应当 暂停基金估值；   （八）基金净值的阐明   用于基金信息泄露的基金资产净值、各种基金份额的每万份基金净收益和七日年化收益 率由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个洞开日走动结果 后计较当日的基金资产净值、各种基金份额的每万份基金净收益和七日年化收益率并发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主依据 东吴货币市集证券投资基金                      招募说明书（更新） 本基金合同和关联法律法则的章程对基金净值赐与公布。   (九)特殊情形的处理 金资产估值失实处理。 由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然一经选择必要、适应、合理的措施进 行搜检，但未能发现失实的，由此变成的基金资产估值失实，基金管理东谈主、基金托管东谈主免除 补偿就业，但基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极选择必要的措施排斥由此变成的影响。 东吴货币市集证券投资基金                        招募说明书（更新）                 十四、基金的收益分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指死心收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已结束收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则   本基金收益分派应罢职下列原则： 基准，为投资者逐日计较当日收益并分派，逐日支付。投资者当日收益分派的计较保留到小 数点后 2 位，少许点后第 3 位按去尾原则处理，因去尾形成的余额进行再次分派，直到分完 为止； 者记正收益；若当日净收益小于零时，为投资者记负收益；若当日净收益就是零时，当日投 资者不记收益； 基金份额)方式，投资者可通过赎回基金份额赢得现款收益；若当日净收益为偶合，则增多 投资者基金份额；若当日净收益为负值，则缩减投资者基金份额；若当日净收益为零，则保 持投资者基金份额不变； 份额自下一就业日起，不享有基金的收益分派权益；   （四）收益分派决策的笃定与公告   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。基金收益分派决策由基金管理东谈主拟订，由基 金托管东谈主复核。 东吴货币市集证券投资基金                     招募说明书（更新）   (五)收益分派的时刻和法式   本基金每就业日进行收益分派。每洞开日公告前一个洞开日每万份基金净收益及七日年 化收益率。若遇法定节沐日，应于节沐日结果后第二个天然日，泄露节沐日历间的每万份基 金净收益和节沐日临了一日的七日年化收益率，以及节沐日后首个洞开日的每万份基金净收 益和七日年化收益率。经中国证监会同意，不错适应蔓延计较或公告。法律法则另有章程的， 从其章程。   本基金逐日例行对当日结束的收益进行收益结转；本基金对逐日例行的收益结转不再另 行公告。 东吴货币市集证券投资基金                       招募说明书（更新）                  十五、基金用度与税收   (一)基金用度的种类   (二)上述基金用度由基金管理东谈主在法律法顺次程的范围内按照公允的市集价钱笃定， 法律法则另有章程时从其章程。   (三)基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   在时时情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计较方法如下：   H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 0.15%   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，若 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   在时时情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计较方法如下：   H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.05%   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主，若 东吴货币市集证券投资基金                           招募说明书（更新） 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   本基金 A 级基金份额的销售服务费年费率为 0.25%，对于由 B 级左迁为 A 级的基金份 额持有东谈主，年基金销售服务费率应自其左迁后的下一个就业日起适用 A 级基金份额持有东谈主 的费率。B 级基金份额的销售服务费年费率为 0.01%，对于由 A 级升级为 B 级的基金份额 持有东谈主，年基金销售服务费率应自其达到 B 级条件的洞开日后的下一个就业日起享受 B 级 基金份额持有东谈主的费率。C 级基金份额的销售服务费年费率为 0.01%，C 级基金份额不进行 基金份额升左迁。各种基金份额的销售服务费计提的计较公式如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金销售服务费 划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金 注册登记机构，由基金注册登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日，支付日历 顺延。 及相应公约的章程，按用度支拨金额支付，列入或摊入当期基金用度。   (四)不列入基金用度的步地   基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同奏效前所发生 的信息泄露费、讼师费和管帐师费以特别他用度不从基金财产中支付。   （五）用度休养   基金管理东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况休养基金管理费率、基金托管费率和基金 销售服务费率。调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率，须召开基金 份额持有东谈主大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率，无谓召开基 金份额持有东谈主大会。基金管理东谈主必须依照关联章程最迟于新的费率实施日前在指定媒介和基 金管理东谈主网站上刊登公告。   （六）基金税收   基金和基金份额持有东谈主根据国度法律法则的章程，履行征税义务。 东吴货币市集证券投资基金                             招募说明书（更新）                  十六、基金的管帐与审计   (一)基金的管帐政策 按照关联章程编制基金管帐报表；   (二)基金的审计 对本基金年度财务报表特别他章程事项进行审计。管帐师事务所特别注册管帐师与基金管理 东谈主、基金托管东谈主相互孤立。 金管理东谈主)同意。基金管理东谈主应当依据关联章程在指定媒介上公告。 东吴货币市集证券投资基金                      招募说明书（更新）                  十七、基金的信息泄露   (一)本基金的信息泄露应适合《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息泄露办法》、基金合同及 其他关联章程。   (二)信息泄露义务东谈主   本基金信息泄露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主特别日常机构等法律、行政法则和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和犯法东谈主组织。   本基金信息泄露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律法则和中国 证监会的章程泄露基金信息，并保证所泄露信息的信得过性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息泄露义务东谈主应当在中国证监会章程时刻内，将应予泄露的基金信息通过中国 证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介泄露，并保证基金投资者省略按照基金合同约定的时刻和方式查阅或者复制公 开泄露的信息贵府。   (三)本基金信息泄露义务东谈主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列行动：   (四)本基金公开泄露的信息应选拔汉文文本。同期选拔外文文本的，基金信息泄露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开泄露的信息选拔阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币元。   (五)公开泄露的基金信息   公开泄露的基金信息包括：   基金召募苦求经中国证监会核准后，基金管理东谈主在基金份额发售 3 日前，将招募说明书、 基金合同摘记登载在指定媒介和基金管理东谈主网站上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将基金合 同、托管公约登载在网站上。 东吴货币市集证券投资基金                       招募说明书（更新）    (1)招募说明书应当最大限制地泄露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、 申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息泄露及基金份额持有东谈主服务等 内容。本基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个 就业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。    (2)基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东谈主大会 召开的功令及具体法式，说明基金产物的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的法律文 件。    (3)托管公约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产守护及基金运作监督等步履中 的权利、义务关系的法律文献。    (4)基金产物贵府概如若基金招募说明书的摘记文献，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。《基金合同》奏效后，基金产物贵府纲要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个就业日内，更新基金产物贵府纲要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵府纲要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作 的，基金管理东谈主不再更新基金产物贵府纲要。    基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄露招募说明 书确当日登载于指定媒介和基金管理东谈主网站上。    基金管理东谈主应当在本基金合同奏效的次日在指定媒介和基金管理东谈主网站上登载基金合 同奏效公告。    基金管理东谈主应于申购出手日、赎回出手日前 2 日在指定媒介及基金管理东谈主网站上公告。    （1）本基金的基金合同奏效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主将 至少每周在指定网站泄露一次各种基金份额的每万份基金净收益和七日年化收益率；    日每万份净收益=当日该类基金份额的总净收益/当日该类基金份额发售在外的总份额 ×10,000。    其中，当日该类基金份额发售在外的总份额包括死心上一就业日(包括节沐日)未结转份 额。 东吴货币市集证券投资基金                            招募说明书（更新）   本基金收益分派是按日结转份额的，七日年化收益率以最近七个天然日的每万份基金净 收益按逐日复利折算出的年收益率。计较公式为：   其中，Ri 为最近第 i 个天然日(包括计较当日)的每万份基金净收益。   每万份基金净收益选拔四舍五入保留至少许点后第 4 位，七日年化收益率选拔四舍五入 保留至百分号内少许点后第 3 位。   （2）在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个洞开日的次 日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露洞开日各种基金份额的每万份基金 净收益和七日年化收益率；   （3）基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站泄露半年度 和年度临了一日各种基金份额的每万份基金净收益和七日年化收益率。   基金管理东谈主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息泄露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资东谈主省略在基金销售机构网站或 营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复登载 在指定网站上，并将年度答复指示性公告登载在指定报刊上。基金年度答复中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货关系业务资历的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将中期答复登 载在指定网站上，并将中期答复指示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度答复，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度答复指示性公告登载在指定报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度答复、中期答复或者年度 答复。   如答复期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者利益，基金管理东谈主至少应当在如期答复“影响投资者决策的其他进犯信息”项下披 露该投资者的类别、答复期末持有份额及占比、答复期内持有份额变化情况及本基金的特别 风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 东吴货币市集证券投资基金                        招募说明书（更新）   本基金延续运作过程中，基金管理东谈主应当在基金年度答复和中期答复中泄露基金组结伙 产情况特别流动性风险分析等。   本基金应当在年度答复、中期答复中至少泄露答复期末基金前 10 名基金份额持有东谈主的 类别、持有份额及占总份额的比例等信息。   本基金发生要紧事件，关联信息泄露义务东谈主应当在 2 日内编制临时答回信，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   (1)基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   (2)基金合同断绝、基金计帐；   (3)搭救基金运作方式、基金合并；   (4)更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   (5)基金管理东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   (6)基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   (7)基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓舞、基金管理东谈主的执行抵制东谈主变更；   (8)基金召募期延长或提前结果召募；   (9)基金管理东谈主的高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   (10)基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金管理东谈主、基金托管 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；   (11)波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   (12)基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务关系行动受到要紧行政处 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚；   (13)基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主特别控股鼓舞、执行抵制东谈主 或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联走动事项，但中国证监会另有章程的除外；   (14)基金收益分派事项； 东吴货币市集证券投资基金                        招募说明书（更新）   (15)管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率 发生变更；   (16)本基金出手办理申购、赎回；   (17)本基金发生无数赎回并延期办理；   (18)本基金运动发生无数赎回并暂停接受赎回苦求或减慢支付赎回款项；   (19)本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；   (20)当“摊余成本法”计较的基金资产净值与“影子订价”笃定的基金资产净值偏离度 完全值达到或逾越 0.5％的情形；   (21)基金资产净值计价失实达基金资产净值百分之零点五；   (22)发生波及本基金申购、赎回事项休养或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   (23)本基金投资于主体信用评级低于 AA+的交易银行的银行进款与同行存单；   (24)基金信息泄露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在本基金合同存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集高尚传的音信可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，关系信 息泄露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开泄露，并将关联情况立即答复中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并赐与公告。 召开基金份额持有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 30 日公告基金份额持有东谈主大会的召开时 间、会议步地、审议事项、议事法式和表决方式等事项。   基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主、基金托管东谈主对基金份 额持有东谈主大会决定的事项不照章履行信息泄露义务的，召集东谈主应当履行关系信息泄露义务。   基金合同断绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐答复。基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在指定网站上，并将计帐答复指示性公 告登载在指定报刊上。   (六)信息泄露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄露管理轨制，指定专门部门及高等管理东谈主 东吴货币市集证券投资基金                        招募说明书（更新） 员负责管理信息泄露事务。   基金信息泄露义务东谈主公开泄露基金信息，应当适合中国证监会关系基金信息泄露内容与 步地准则等法则的章程。   基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的章程和基金合同的约定，对基金管理 东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱、基金如期答复、更新的 招募说明书、基金产物贵府纲要、基金计帐答复、各种基金份额的每万份基金净收益和七日 年化收益率公告等公开泄露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电 子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中弃取一家报刊泄露本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金信息，并保证关系报送信 息的信得过、准确、齐备、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上泄露信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介泄露信息，然而其他人人媒介不得早于指定媒介泄露信息，况且在不同媒介上泄露归并 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求泄露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金平素投资操作的前提 下，自主普及信息泄露服务的质地。具体要求应当适合中国证监会及自律功令的关系章程。 前述自主泄露如产生信息泄露用度，该用度不得从基金财产中列支。   (七)信息泄露文献的存放与查阅   照章必须泄露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法顺次程将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   (八)本基金信息泄露事项以法律法顺次程及本章从简定的内容为准。 东吴货币市集证券投资基金                    招募说明书（更新）                十八、基金的风险揭示   本基金为货币市集基金，在系数证券投资基金中，是风险相对较低的基金产物。在一般 情况下，其风险与预期收益均低于一般债券基金，也低于夹杂型基金与股票型基金。   （一）市集风险   金融市集价钱受经济因素、政事因素、投资神气和走动轨制等多样因素的影响，导致基 金收益水平变化，产生风险，主要包括：   货币政策、财政政策、产业政策和证券市集监管政策等国度政策的变化对质券市集产生 一定的影响，可能导致市集价钱波动，从而影响基金收益。   金融市集利率波动会导致股票市集及利息收益的价钱和收益率的变动，同期径直影响企 业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化的影响。   指基金在走动过程发生交收负约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现负约、拒却支付到 期本息，或者上市公司信息泄露不信得过、不齐备，都可能导致基金资产损成仇收益变化。   由于通货彭胀率提高，基金的执行投资价值会因此申斥。   再投资风险反馈了利率下落对固定收益证券和回购等利息收入再投资收益的影响。当利 率下落时，基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息收入进行再投资时，将赢得比往时 少的收益率。   由于法律法则方面的原因，某些市集行动受到限制或合同不成平素推广，导致了基金资 产损失的风险。   （二）管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的常识、造就、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金可能 因为基金管理东谈主和基金托管东谈主的管理水平、管理技巧和管理本领等因素影响基金收益水平。   （三）流动性风险 东吴货币市集证券投资基金                        招募说明书（更新）   （1）投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券走动所、 深圳证券走动所的平素走动日的走动时刻，但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求 或基金合同的章程暂停申购、赎回时除外。基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不逾越 3 个月 出手办理申购和赎回，具体业务办理时刻在关系公告中章程。   （2）当接受申购苦求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管理 东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见关系公告。   （3）在发生本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“拒却或暂停申购的情形” 时，基金管理东谈主不错暂停接受申购苦求，在发生“暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”时， 基金管理东谈主不错暂停接受赎回苦求或减慢支付赎回款项。   指示投资东谈主提神本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资辩论。   本基金是货币市集基金，基金财产均投资于具有致密流动性的金融器具，包括现款，期 限在 1 年以内（含 1 年）的银行进款、债券回购、中央银行单子、同行存单，剩余期限在 中国东谈主民银行认同的其他具有致密流动性的货币市集器具。   本基金将通过以下措施抵制流动性风险：针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基 金管理东谈主逐日对本基金的申购赎回情况进行严实监控并瞻望流动性需求，保持基金投资组合 中的可用现款头寸与之相匹配，同期，在基金合同中打算了无数赎回条件，约定在相等情况 下赎回苦求的处理方式，抵制因洞开申购赎回模式带来的流动性风险，有用保障基金持有东谈主 利益；针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理东谈主主要通过限制、追踪和抵制基 金投资走动的不活跃品种来结束。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金 打法流动性需求。   基金管理东谈主将密切暖和各种资产及投资标的的走动活跃进度与价钱的运动本性况，评估 各种资产及投资标的占基金资产的比例并进行动态休养，以险恶基金运作过程中的流动性要 求，打法流动性风险。   （1）当基金管理东谈主以为支付基金份额持有东谈主的赎回苦求有费力或以为因支付基金份额 持有东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东谈主在 东吴货币市集证券投资基金                         招募说明书（更新） 当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求延期办 理。   （2）若基金发生无数赎回，在单个基金份额持有东谈主逾越基金总份额 20%以上的赎回申 请的情形下，基金管理东谈主不错对其赎回苦求延期办理。   （3）运动 2 个洞开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管理东谈主以为有必要，可暂 停接受基金的赎回苦求；一经接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但不得逾越 20 个工 作日。   （4）法律法顺次程、中国证监会认定或基金合同约定的其他措施。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，轮廓运用各种流动性风险管理器具，对赎回苦求进行限制休养，行动 特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的赞助措施。备用的流动性风险管理器具的实施情形 包括：   （1）发生基金合同章程的暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形；   （2）基金发生无数赎回；   （3）基金发生无数赎回，且单个基金份额持有东谈主逾越基金总份额 20%以上的赎回苦求 的情形；   （4）当本基金持有的现款、国债、中央银行单子、政策性金融债券以及 5 个走动日内 到期的其他金融器具占基金资产净值的比例统统低于 5%且偏离度为负时；   （5）当本基金前 10 名基金份额持有东谈主的持有份额统统逾越基金总份额 50%，且本基金 投资组合中现款、国债、中央银行单子、政策性金融债券以及 5 个走动日内到期的其他金融 器具占基金资产净值的比例统统低于 10%且偏离度为负时；   （6）发生基金合同章程的暂停估值的情形；   （7）法律法顺次程、中国证监会认定或基金合同约定的其他情形。   实施备用流动性风险管理器具的决策法式：本基金在面对大规模赎回的情况下可能存在 因未能以合理价钱实时变现基金资产而产生的流动性风险。如果出现流动性风险，基金管理 东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可实施备用的流动性风险管 理器具，包括但不限于暂停接受赎回苦求、延期办理赎回、减慢支付赎回款项、暂停估值、 收取强制赎回费等。行动特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的赞助措施，基金管理东谈主应 时刻暖和可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护基金份额持有东谈主的利益。 东吴货币市集证券投资基金                      招募说明书（更新）   选择备用流动性风险管理器具，可能对投资东谈主变成无法赎回、赎回延期办理、赎回款项 延期支付、赎回时承担强制赎回费产生资金损失等影响。   （四）其它风险   计较机、通信系统、走动网罗等本领保障系统或信息网罗守旧出现很是情况，可能导致 基金日常的申购赎回无法按平素时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按平素时限显 示产生净值、基金的投资走动指示无法实时传输等风险。 基金资产的损失。 抵制才调之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主的利益受损。   （五）特别风险   本基金投资于货币市集器具，基金收益受货币市集流动性及货币市集利率波动的影响较 大，一方面，货币市集利率的波动影响基金的再投资收益，另一方面，在为应付基金赎回而 卖出证券的情况下，证券走动量不及可能使基金面对流动性风险，而货币市集利率的波动也 会影响证券公允价值的变动特别走动价钱的波动，从而影响基金的收益水平。因此，本基金 可能面对较高流动性风险以及货币市集利率波动的系统性风险。   （六）声明   自行承担投资风险。   构代理销售，然而，基金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背 书，代销机构并不成保证其收益或本金安全。 新基金功绩线路的保证。 东吴货币市集证券投资基金                         招募说明书（更新）         十九、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   (一)基金合同的变更 东谈主大会决议同意：   (1)断绝基金合同   (2)搭救基金运作方式；   (3)变更基金类别；   (4)变更基金投资方针、投资范围或投资策略；   (5)变更基金份额持有东谈主大会议事法式；   (6)更换基金管理东谈主、基金托管东谈主；   (7)提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬谢圭臬。但根据法律法则的要求提高该等酬谢标 准的除外；   (8)本基金与其他基金的合并；   (9)对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响，需召开基金份额持有东谈主大会的变更基 金合同等其他事项；   (10)法律法则、基金合同或中国证监会章程的其他情形。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意 变更后公布经革新的基金合同，并报中国证监会备案：   (1)调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有东谈主承担的用度；   (2)在法律法则和本基金合同章程的范围内调低基金的销售服务费率或变更收费方式；   (3)因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改；   (4)基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；   (5)基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响；   (6)按照法律法则或本基金合同章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。 证监会核准或出具无异议办法之日起奏效。基金管理东谈主应在上述基金份额持有东谈主大会决议生 效后 2 日内在指定媒介和基金管理东谈主网站公告。   (二)本基金合同的断绝   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将断绝： 东吴货币市集证券投资基金                          招募说明书（更新）   (三)基金财产的计帐   (1)基金合同断绝后，成立基金计帐小组，基金计帐小组在中国证监会的监督下进行基 金计帐。   (2)基金计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券关系业务资历的注册 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。   (3)基金计帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。基金计帐小组不错 照章进行必要的民事步履。   (1)基金合同断绝时，由基金计帐小组统一收受基金财产；   (2)对基金财产进行清理和阐明；   (3)对基金财产进行估价和变现；   (4)制作计帐答复；   (5)遴聘讼师事务所对计帐答复出具法律办法书；   (6)遴聘管帐师事务所对计帐答复进行审计；   (7)将基金计帐结果答复中国证监会；   (8)公布基金计帐答复；   (9)对基金剩余财产进行分派。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度由基 金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)归还基金债务；   (4)按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。 东吴货币市集证券投资基金                           招募说明书（更新）   基金财产未按前款(1)－(3)项章程归还前，不分派给基金份额持有东谈主。   基金财产计帐答复于基金合同断绝并报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金计帐小 组公告，基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在指定网站上，并将计帐答复指示性公告登 载在指定报刊上；计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐结果经具有证券、 期货关系业务资历的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律办法书后，由基金财产计帐小 组报中国证监会备案并公告。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 东吴货币市集证券投资基金                             招募说明书（更新）                    二十、基金合同的内容摘记   一、基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额持有东谈主的权利、义务   (一)基金管理东谈主   称呼：东吴基金管理有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易侦探区银城路 117 号 9 楼 901、902 室   办公地址：上海市浦东新区银城路 117 号瑞明大厦 9F   法定代表东谈主：李素明   成立地间：2004 年 9 月 2 日   批准建设机关：中国证券监督管理委员会   批准建设文号：中国证监会证监基金字2004 132 号   组织步地：有限就业公司   注册成本：1 亿元   存续期间：延续辩论   根据《基金法》、          《运作办法》特别他关联章程，基金管理东谈主的权利包括但不限于：   （1）自本基金合同奏效之日起，依照关联法律法则和本基金合同的章程孤立运用基金 财产；   （2）依照基金合同赢得基金管理费以及法律法顺次程或监管部门批准的其他收入；   （3）依照关联章程诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （4）在适合关联法律法则和本基金合同的前提下，制订和休养关联基金认购、申购、 赎回、搭救、非走动过户、转托管等业务的功令，决定基金的除调高托管费和管理费之外的 费率结构和收费方式；   （5）根据本基金合同及关联章程监督基金托管东谈主，对于基金托管东谈主违背了本基金合同 或关联法律法顺次程的行动，对基金财产、其他基金当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应 实时禀报中国证监会和银行业监督管理机构，并选择必要措施保护基金及关系基金当事东谈主的 利益；   （6）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和搭救苦求；   （7）自行担任基金注册登记机构或弃取、更换注册登记机构，并对注册登记机构的代 东吴货币市集证券投资基金                     招募说明书（更新） 理行动进行必要的监督和搜检；   （8）弃取、更换代销机构，并依据销售代理公约和关联法律法则，对其行动进行必要 的监督和搜检；   （9）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （10）照章召集基金份额持有东谈主大会；   （11）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （12）根据国度关联章程，在法律法则允许的前提下，以基金的口头照章为基金融资、 融券；   （13）法律法则和基金合同章程的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》特别他关联章程，基金管理东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者托福经由证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以老诚信用、资料尽责的原则管理和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的辩论方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤立，对所管理的不同基金财产隔离管理，隔离记账， 进行证券投资；   （6）除依据《基金法》             、基金合同特别他关联章程外，不得为我方及任何第三东谈主谋取利 益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）计较并公告各种基金份额的每万份基金净收益和七日年化收益率，笃定基金份额 申购、赎回价钱；   （9）选择适应合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合基 金合同等法律文献的章程；   （10）按章程受理基金份额的申购和赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （11）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复； 东吴货币市集证券投资基金                        招募说明书（更新）   （12）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （13）严格按照《基金法》               、基金合同特别他关联章程，履行信息泄露及答复义务；   （14）保守基金交易秘要，不得泄露基金投资辩论、投资意向等。除《基金法》、基金 合同特别他关联章程另有章程外，在基金信息公开泄露前应予守密，不得向他东谈主泄露；   （15）按照基金合同的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派收益；   （16）依据《基金法》、基金合同特别他关联章程召集基金份额持有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （17）保存基金财产管理业务步履的记录、账册、报表和其他关系贵府；   （18）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （19）组织并参预基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益，应当承担 补偿就业，其补偿就业不因其退任而免除；   （21）基金托管东谈主违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金 托管东谈主追偿；   （22）按章程向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主名册贵府；   （23）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （24）面对遣散、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会并通告基金 托管东谈主；   （25）推广奏效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （26）不从事任何有损基金特别他基金合同当事东谈主利益的步履；   （27）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺鼓舞权利，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直收受理；   （28）法律法则、基金合同章程的以及中国证监会要求的其他义务。   (二)基金托管东谈主   称呼：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   法定代表东谈主：谷澍   成立地间：2009 年 1 月 15 日 东吴货币市集证券投资基金                         招募说明书（更新）   批准建设机关和批准建设文号：中国银监会银监复200913 号   注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币   组织步地：股份有限公司   存续期间：延续辩论   基金托管资历批准文号：中国证监会证监基字199823 号   根据《基金法》、          《运作办法》特别他关联章程，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法顺次程或监管部门批准的其他收入；   （2）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作；   （3）自本基金合同奏效之日起，照章守护基金财产；   （4）在基金管理东谈主更换时，提名新任基金管理东谈主；   （5）根据本基金合同及关联章程监督基金管理东谈主，对于基金管理东谈主违背本基金合同或 关联法律法顺次程的行动，对基金财产、其他基金合同当事东谈主的利益变成要紧损失的情形， 应实时禀报中国证监会，并选择必要措施保护基金及关系基金合同当事东谈主的利益；   （6）照章召集基金份额持有东谈主大会；   （7）按章程取得基金份额持有东谈主名册；   （8）法律法则和基金合同章程的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》特别他关联章程，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以老诚信用、资料尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）建设专门的基金托管部，具有适合要求的营业场合，配备满盈的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托奇迹宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤立；对 所托管的不同基金财产隔离建设账户，孤立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、 账户建设、资金划拨、账册记录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》             、基金合同特别他关联章程外，不得为我方及任何第三东谈主谋取利 益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联证据；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户； 东吴货币市集证券投资基金                        招募说明书（更新）   （7）保守基金交易秘要。除《基金法》                    、基金合同特别他关联章程另有章程外，在基金 信息公开泄露前应予守密，不得向他东谈主泄露；   （8）对基金财务管帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具办法，说明基金管理 东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金管理东谈主有未推广基金合 同章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选择了适应的措施；   （9）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关系贵府不少于 15 年；   （10）按照基金合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （11）办理与基金托管业务步履关联的信息泄露事项；   （12）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、各种基金份额的每万份基金净收益、 七日年化收益率和基金份额申购、赎回价钱；   （13）按照章程监督基金管理东谈主的投资运作；   （14）按章程制作关系账册并与基金管理东谈主查对；   （15）依据基金管理东谈主的指示或关联章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （16）按照章程召集基金份额持有东谈主大会或配合基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额 持有东谈主大会；   （17）因违背基金合同导致基金财产损失，甘愿担补偿就业，其补偿就业不因其退任而 免除；   （18）按章程监督基金管理东谈主按照法律法顺次程和基金合同履行其义务，基金管理东谈主因 违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金向基金管理东谈主追偿；   （19）根据本基金合同和托管公约章程建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （20）参预基金财产计帐组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （21）面对遣散、照章被废除、歇业或者由收受东谈主收受其资产时，实时答复中国证监会 和中国银监会，并通告基金管理东谈主；   （22）推广奏效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （23）法律法则、基金合同章程的以及中国证监会要求的其他义务。   (三)基金份额持有东谈主   基金投资者自依招募说明书、基金合同取得基金份额即成为基金份额持有东谈主和基金合同 当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合 同的完全承认和接受。基金份额持有东谈主行动基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或 署名为必要条件。 东吴货币市集证券投资基金                       招募说明书（更新）   每份基金份额具有同等的正当权益。            《运作办法》特别他关联法律法则的章程，基金份额持有东谈主的权利 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开泄露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额代销机构损伤其正当权益的行动照章拿起 诉讼；   （9）法律法则和基金合同章程的其他权利。            《运作办法》特别他关联法律法则的章程，基金份额持有东谈主的义务 包括但不限于：   （1）恪守法律法则、基金合同特别他关联章程；   （2）缴纳基金认购、申购款项及法律法则、基金合同和招募说明书章程的用度；   （3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者基金合同断绝的有限就业；   （4）不从事任何有损基金特别他基金份额持有东谈主正当权益的步履；   （5）推广奏效的基金份额持有东谈主大会决议；   （6）返还在基金走动过程中因任何原因，自基金管理东谈主、基金托管东谈主及基金管理东谈主的 代理东谈主处赢得的失当得利；   （7）法律法则和基金合同章程的其他义务。   （四）本基金合同当事东谈主各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金账户称呼而有 所改变。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法式和功令   (一)基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主或基金份额持有东谈主的正当授权代表共同组 成。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   (二)召开事由 东吴货币市集证券投资基金                         招募说明书（更新）   (1)断绝基金合同；   (2)搭救基金运作方式；   (3)变更基金类别；   (4)变更基金投资方针、投资范围或投资策略；   (5)变更基金份额持有东谈主大会议事法式；   (6)更换基金管理东谈主、基金托管东谈主；   (7)提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬谢圭臬。但根据法律法则的要求提高该等酬谢标 准的除外；   (8)本基金与其他基金的合并；   (9)对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响，需召开基金份额持有东谈主大会的变更基 金合同等其他事项；   (10)法律法则、基金合同或中国证监会章程的其他情形。 额持有东谈主大会：   (1)调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有东谈主承担的用度；   (2)在法律法则和本基金合同章程的范围内调低基金的销售服务费率或变更收费方式；   (3)因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改；   (4)基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；   (5)基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响；   (6)按照法律法则或本基金合同章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   (三)召集东谈主和召集方式 金管理东谈主未按章程召集或者不成召集时，由基金托管东谈主召集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当自行召集。 金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之 东吴货币市集证券投资基金                        招募说明书（更新） 日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面 提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议 的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主有权自行 召集基金份额持有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。 当配合，不得阻扰、骚扰。   (四)召开基金份额持有东谈主大会的通告时刻、通告内容、通告方式 方式和权益登记日。召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召开日前 30 日在指定媒 介和基金管理东谈主网站公告。基金份额持有东谈主大知道知须至少载明以下内容：   (1)会议召开的时刻、地点和出席方式；   (2)会议拟审议的主要事项；   (3)会议步地；   (4)议事法式；   (5)有权出席基金份额持有东谈主大会的权益登记日；   (6)授权托福书的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份、代理权限和代理有用期限等)、 投递时刻和地点；   (7)表决方式；   (8)会务常设接洽东谈主姓名、电话；   (9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   (10)召集东谈主需要通告的其他事项。 并在会议通告中说明本次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关特别 接洽方式和接洽东谈主、书面抒发办法的寄交的截止时刻和收取方式。 东吴货币市集证券投资基金                         招募说明书（更新） 的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主到指定地点对书面 表决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主和基 金托管东谈主到指定地点对书面表决办法的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表 对书面表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   (五)基金份额持有东谈主出席会议的方式   (1)基金份额持有东谈主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会。   (2)现场开会由基金份额持有东谈主本东谈主出席或通过授权托福书托付其代理东谈主出席，现场开 会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表出 席的，不影响表决服从。   (3)通信方式开会指按照本基金合同的关系章程以通信的书面方式进行表决。   (1)现场开会方式   在同期适合以下条件时，现场会议方可举行： 所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%，下同）； 份额的证据及授权托福等文献适合关联法律法则和基金合同及会议通告的章程，况且持有基 金份额的证据与基金管理东谈主理有的注册登记贵府相符。   未能险恶上述条件的情况下，则召集东谈主可另行笃定并公告再行开会的时刻(至少应在 25 个就业日后)和地点，但笃定有权出席会议的基金份额持有东谈主资历的权益登记日不变。   (2)通信开会方式   在同期适合以下条件时，通信会议方可举行： 告； 下按照会议通告章程的方式收取和统计基金份额持有东谈主的书面表决办法，基金管理东谈主或基金 托管东谈主经通告拒不参预收取和统计书面表决办法的，不影响表决服从； 金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上； 东吴货币市集证券投资基金                       招募说明书（更新） 的持有基金份额的证据和受托出席会议者出具的托福东谈主理有基金份额的证据和授权托福书 等文献适正当律法则、基金合同和会议通告的章程，并与登记注册机构记录相符；   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东谈主可另行笃定并公告再行表决的时刻(至少应 在 25 个就业日后)，且笃定有权出席会议的基金份额持有东谈主资历的权益登记日不变。   (六)议事内容与法式   (1)议事内容为本基金合同章程的召开基金份额持有东谈主大会事由所波及的内容以及会议 召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会辩论的其他事项。   (2)基金管理东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上的基 金份额持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议通告前就召开事由向大会召集东谈主提交需由基金份 额持有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议通告发出后向大会召集东谈主提交临时提案，临时 提案应当在大会召开日前 35 日提交召集东谈主。召集东谈主对于临时提案应当在大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与临时提案公告日历有 30 日的间隔期。   (3)对于基金份额持有东谈主提交的提案(包括临时提案)，大会召集东谈主应当按照以下原则对 提案进行审核：   关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案波及事项与基金有径直关系，况且不超出 法律法则和基金合同章程的基金份额持有东谈主大会权柄范围的，应提交大会审议；对于不适合 上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提 交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会上进行解说和说明。   法式性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案波及的法式性问题作出决定。如将其 提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主理东谈主不错 就法式性问题提请基金份额持有东谈主大会作出决定，并按照基金份额持有东谈主大会决定的法式进 行审议。   (4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有东谈主提交基金份额持 有东谈主大会审议表决的提案、基金管理东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主大会审议表决的提 案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就归并提案再次提请基金份额持有东谈主大会审议，其 时刻间隔不少于 6 个月。法律法则另有章程的除外。   (5)基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的通告后，如果需要对原有提案进行修 改，应当最迟在基金份额持有东谈主大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延 东吴货币市集证券投资基金                       招募说明书（更新） 并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   (1)现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主理东谈主按照章程法式文告会议议事法式及提神事项， 笃定和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，经正当执业的讼师见 证后形成大会决议。   大会由基金管理东谈主授权代表主理。在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基 金托管东谈主授权代表主理；如果基金管理东谈主和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席 大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生又名代表行动 该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主不出席或主理基金份额持有东谈主 大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。   召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参预会议东谈主员姓名(或单元称呼)、 身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名(或单元称呼)等事项。   (2)通信方式开会   在通信表决开会的方式下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日 期第 2 日在公证机构监督下由召集东谈主统计全部有用表决并形成决议。   (七)决议形成的条件、表决方式、法式   (1)一般决议   一般决议须经出席会议的基金份额持有东谈主特别代理东谈主所持表决权的 50%以上通过方为 有用，除下列(2)所章程的须以特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过；   (2)特别决议   特别决议须经出席会议的基金份额持有东谈主及代理东谈主所持表决权的三分之二以上通过方 为有用；更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、搭救基金运作方式、提前断绝基金合同必须以 特别决议通过方为有用。 公告。 东吴货币市集证券投资基金                      招募说明书（更新） 律法则和会议通告章程的书面表决办法即视为有用的表决，表决办法空匮不清或相互矛盾的 视为弃权表决，但应当计入出具书面办法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。 项表决。   (八)计票   (1)如基金份额持有东谈主大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额持有东谈主大会的 主理东谈主应当在会议出手后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额 持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行 召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会 的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议出手后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代 理东谈主中推举 3 名基金份额持有东谈主担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影 响计票的服从及表决结果。   (2)监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点，由大会主理东谈主飞快公布计票结 果。   (3)如会议主理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错对投票数进行再行盘点；如会议主 持东谈主未进行再行盘点，而出席会议的基金份额持有东谈主或代理东谈主对会议主理东谈主文告的表决结果 有异议，其有权在文告表决结果后立即要求再行盘点，会议主理东谈主应当立即再行盘点并公布 再行盘点结果。再行盘点仅限一次。   (4)计票过程应由公证机关赐与公证。   在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主 授权代表(如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主授权代表)的监督下进行计票，并由公 证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表监督计票的，不影响计票 服从及表决结果。但基金管理东谈主或基金托管东谈主应当至少提前两个就业日通告召集东谈主，由召集 东谈主邀请无径直横蛮关系的第三方担任监督计票东谈主员，并由公证机关对其计票过程赐与公证。   (九)基金份额持有东谈主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时刻、方式 报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东谈主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出 东吴货币市集证券投资基金                         招募说明书（更新） 具无异议办法之日起奏效，并在奏效后方可推广。 均有料理力。基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推广奏效的基金份额持有东谈主大 会的决定。 文、公证机关、公证员姓名等一同公告。   (十)法律法则或监管部门对基金份额持有东谈主大会另有章程的，从其章程。   三、基金合同消除和断绝的事由、法式   (一)基金合同的变更 东谈主大会决议同意：   (1)断绝基金合同   (2)搭救基金运作方式；   (3)变更基金类别；   (4)变更基金投资方针、投资范围或投资策略；   (5)变更基金份额持有东谈主大会议事法式；   (6)更换基金管理东谈主、基金托管东谈主；   (7)提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬谢圭臬。但根据法律法则的要求提高该等酬谢标 准的除外；   (9)本基金与其他基金的合并；   (9)对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响，需召开基金份额持有东谈主大会的变更基 金合同等其他事项；   (10)法律法则、基金合同或中国证监会章程的其他情形。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意 变更后公布经革新的基金合同，并报中国证监会备案：   (1)调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有东谈主承担的用度；   (2)在法律法则和本基金合同章程的范围内调低基金的销售服务费率或变更收费方式；   (3)因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改；   (4)基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化； 东吴货币市集证券投资基金                          招募说明书（更新）   (5)基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响；   (6)按照法律法则或本基金合同章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。 证监会核准或出具无异议办法之日起奏效。基金管理东谈主应在上述基金份额持有东谈主大会决议生 效后 2 日内在指定媒介和基金管理东谈主网站公告。   (二)本基金合同的断绝   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将断绝：   (三)基金财产的计帐   (1)基金合同断绝后，成立基金计帐小组，基金计帐小组在中国证监会的监督下进行基 金计帐。   (2)基金计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券关系业务资历的注册 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。   (3)基金计帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。基金计帐小组不错 照章进行必要的民事步履。   (1)基金合同断绝时，由基金计帐小组统一收受基金财产；   (2)对基金财产进行清理和阐明；   (3)对基金财产进行估价和变现；   (4)制作计帐答复；   (5)遴聘讼师事务所对计帐答复出具法律办法书；   (6)遴聘管帐师事务所对计帐答复进行审计；   (7)将基金计帐结果答复中国证监会；   (8)公布基金计帐答复；   (9)对基金剩余财产进行分派。 东吴货币市集证券投资基金                       招募说明书（更新）   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度由基 金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)归还基金债务；   (4)按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程归还前，不分派给基金份额持有东谈主。   基金财产计帐答复于基金合同断绝并报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金计帐小 组公告，基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在指定网站上，并将计帐答复指示性公告登 载在指定报刊上；计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐结果经具有证券、 期货关系业务资历的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律办法书后，由基金财产计帐小 组报中国证监会备案并公告。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议惩办方式   对于因基金合同的签订、内容、履行息争说或与基金合同关联的争议，基金合同当事东谈主 应尽量通过协商、联合路子惩办。不肯或者不成通过协商、联合惩办的，任何一方均有权将 争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁 功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有料理力。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连接诚笃、资料、尽责地履行基金 合同章程的义务，留意基金份额持有东谈主的正当权益。   本基金合同适用中华东谈主民共和国法律并从其解说。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供基金投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、代销机构和注册登记 机构办公场合查阅。基金合同条件及内容应以基金合同原本为准。 东吴货币市集证券投资基金                             招募说明书（更新）                 二十一、基金托管公约的内容摘记   一、托管公约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：东吴基金管理有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易侦探区银城路 117 号 9 楼 901、902 室   办公地址：上海市浦东新区银城路 117 号瑞明大厦 9F   法定代表东谈主：李素明   成立日历：2004 年 9 月 2 日   批准建设机关及批准建设文号：中国证监会证监基金字2004 132 号   组织步地：有限就业公司   注册成本：1 亿元   存续期间：延续辩论   辩论范围：基金管理业务、发起建设基金及中国证券监督管理委员会批准的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成立地间：2009 年 1 月 15 日   基金托管资历批准文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：延续辩论   辩论范围：给与公众进款；披发短期、中期、持久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项；提供守护箱服务；代理资金计帐；各种汇兑业务；代理政策性银行、外 国政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参预银团贷款；外汇进款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇借债；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；外币票 东吴货币市集证券投资基金                           招募说明书（更新） 据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信看望、盘问、见证业务； 企业、个东谈主财务参谋人服务；证券公司客户走动结算资金存管业务；证券投资基金托管业务； 企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资托管业务； 代理洞开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍产物走动业务；经国 务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务；保障兼业代理业务。    二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督、核查    （一）基金托管东谈主根据关联法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券弃取圭臬的，基金管理东谈主应按照基金 托管东谈主要求的步地提供投资品种池和走动敌手库，以便基金托管东谈主运用关系本领系统，对基 金执行投资是否适合基金合同对于证券弃取圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。    本基金投资于法律法则允许投资的金融器具，具体如下：    现款，期限在一年以内（含一年）的银行进款、债券回购、中央银行单子、同行存单， 剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券、资产守旧证券、非金融企业债务融资器具，以 及法律法则或中国证监会、中国东谈主民银行认同的其他具有致密流动性的货币市集器具。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行适应法式后， 不错将其纳入投资范围。    （二）基金托管东谈主根据关联法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资、融资、融 券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和休养期限进行监督：    本基金在投资策略上兼顾投资原则以及洞开式基金的固有特质，通过分散投资申斥基金 财产的非系统性风险，保持基金组合致密的流动性。基金的投资组合将罢职以下限制：    (1)本基金投资组合的平均剩余期限在每个走动日均不得逾越 120 天，平均剩孑遗续期 不得逾越 240 天；    (2)本基金投资于有固如期限的银行进款（不包括本基金投资于有进款期限，但根据协 议不错提前支取的银行进款）的比例，不得逾越基金资产净值的 30%；投资于具有基金托管 东谈主资历的归并交易银行的银行进款、同行存单，统统不得逾越基金资产净值的 20%；投资于 不具有基金托管东谈主资历的归并交易银行的银行进款、同行存单，统统不得逾越基金资产净值 的 5%；    (3)除发生无数赎回、运动 3 个走动日累计赎回 20%以上或者运动 5 个走动日累计赎回 东吴货币市集证券投资基金                              招募说明书（更新）   (4)本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％；本基金管理 东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10％；   (5)本基金投资于归并机构刊行的债券、非金融企业债务融资器具特别行动原始权益东谈主 的资产守旧证券占基金资产净值的比例统统不得逾越基金资产净值的 10%，国债、中央银行 单子、政策性金融债券除外；   (6)现款、国债、中央银行单子、政策性金融债券占基金资产净值的比例统统不得低于   (7)现款、国债、中央银行单子、政策性金融债券以及五个走动日内到期的其他金融工 具占基金资产净值的比例统统不得低于 10%；   (8)到期日在 10 个走动日以上的逆回购、银行如期进款等流动性受限资产投资占基金资 产净值的比例统统不得逾越 30%；   (9)本基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产守旧证券的比例，不得逾越基金资产净值 的 10%；本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产守旧证券，不得超 过其各种资产守旧证券统统规模的 10%；   (10)本基金持有的全部资产守旧证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   (11)本基金持有的归并(指归并信用级别)资产守旧证券的比例，不得逾越该资产守旧证 券规模的 10%；   (12)本基金投资的资产守旧证券须具有评级禀赋的资信评级机构进行延续信用评级。本 基金投资的资产守旧证券的信用级别应不低于国内信用评级机构评定的 AAA 级或格外于 AAA 级的信用级别。基金持有资产守旧证券期间，如果其信用等第下落、不再适合投资圭臬，应 在评级答复发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   (13)基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；   （14）本基金投资的短期融资券的信用评级应不低于以下圭臬： 评级应具备下列条件之一：   ①国内信用评级机构评定的 AAA 级或格外于 AAA 级的持久信用级别；   ②国际信用评级机构评定的低于中国主权评级一个级别的信用级别。   归并刊行东谈主同期具有国内信用评级和国际信用评级的，以国内信用级别为准。本基金持 有的短期融资券信用等第下落、不再适合投资圭臬的，基金管理东谈主应在评级答复发布之日起 东吴货币市集证券投资基金                         招募说明书（更新）   （15）当本基金前 10 名份额持有东谈主的持有份额统统逾越基金总份额的 50%时，本基金 投资组合的平均剩余期限不得逾越 60 天，平均剩孑遗续期不得逾越 120 天；投资组合中现 金、国债、中央银行单子、政策性金融债券以及 5 个走动日内到期的其他金融器具占基金 资产净值的比例统统不得低于 30%；   （16）当本基金前 10 名份额持有东谈主的持有份额统统逾越基金总份额的 20%时，本基金 投资组合的平均剩余期限不得逾越 90 天，平均剩孑遗续期不得逾越 180 天；投资组合中现 金、国债、中央银行单子、政策性金融债券以及 5 个走动日内到期的其他金融器具占基金 资产净值的比例统统不得低于 20%；   （17）本基金投资于主体信用评级低于 AAA 的机构刊行的金融器具占基金资产净值的 比例统统不得逾越 10%，其中单一机构刊行的金融器具占基金资产净值的比例统统不得逾越 为原始权益东谈主的资产守旧证券及中国证监会认定的其他品种；   （18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得逾越基金资产净值的 10%；因 证券市集波动、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因素以致基金不适合前款所章程比例限制 的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （20）本基金管理东谈主管理的全部货币市集基金投资于归并交易银行的银行进款特别刊行 的同行存单与债券，不得逾越该交易银行最近一个季度末净资产的 10%。   如果法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。   因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置革新中支付对价等基金管理 东谈主之外的因素以致基金投资比例不适合上述章程投资比例的，除第(1)、(6)、(12)、                                          （18） 和（19）项外，基金管理东谈主应当在 10 个走动日内进行休养。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的关联约定。法律法则或监管部门另有章程的，从其章程。   上述投资组合限制条件中，若属法律法则的强制性章程，则当法律法则或监管部门取消 上述限制，在履行适应法式后，本基金投资可不受上述章程限制。   基金管理东谈主应在出现可料念念资产规模大幅变动的情况下，至少提前 2 个就业日持重向基 东吴货币市集证券投资基金                      招募说明书（更新） 金托管东谈主发函说明基金可能变动规模和公司打法措施，便于托管东谈主实施走动监督。   基金托管东谈主对基金投资的监督和搜检自《基金合同》奏效之日起出手。   （三）基金托管东谈主根据关联法律法则的章程及基金合同的约定，对本公约第十五条第九 项基金投资不容行动进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管理东谈主基金投资不容行 为和关联走动进行监督。根据法律法则关联基金不容从事关联走动的章程，基金管理东谈主和基 金托管东谈主相互提供与本机构有控股关系的鼓舞、与本机构有其他要紧横蛮关系的公司名单及 关联关联方走动证券名单。基金管理东谈主和基金托管东谈主有就业确保关联走动名单的信得过性、准 确性、齐备性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与关联走动名单中列示的关联方进行法律法则不容基金 从事的关联走动时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管理东谈主选择必要措施阻拦该关联走动 的发生，如基金托管东谈主选择必要措施后仍无法阻拦关联走动发生时，基金托管东谈主有权向中国 证监会答复。对于基金管理东谈主已成交的关联走动，基金托管东谈主事前无法阻拦该关联走动的发 生，只可进行过后结算，基金托管东谈主不承担由此变成的损失，并向中国证监会答复。   （四）基金托管东谈主根据关联法律法则的章程及基金合同的约定，对基金管理东谈主参与银行 间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经介意弃取的、 本基金适用的银行间债券市集走动敌手名单，并约定各走动敌手所适用的走动结算方式。基 金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集走动敌手名单进行走动。基金管 理东谈主不错每半年对银行间债券市集走动敌手名单进行更新，如基金管理东谈主根据市集情况需要 临时休养银行间债券市集走动敌手名单，应向基金托管东谈主说明情理，在与走动敌手发生走动 前 3 个就业日内与基金托管东谈主协商惩办。基金管理东谈主收到基金托管东谈主书面阐明后，被阐明调 整的名单出手奏效，新名单奏效前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应 按照公约进行结算。   基金管理东谈主负责对走动敌手的资信抵制，按银行间债券市集的走动功令进行走动，并负 责惩办因走动敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交 单对合同履行情况进行监督，但不承担走动敌手不履行合同变成的损失。若未践约的走动对 手在基金托管东谈主与基金管理东谈主笃定的时刻前仍未承担负约就业特别他关系法律就业的，基金 管理东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向关系走动敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行 间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照事 先约定的走动敌手或走动方式进行走动时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主 不承担由此变成的任何损成仇就业。 东吴货币市集证券投资基金                       招募说明书（更新）   （五）在基金投资银行进款前，基金管理东谈主笃定适合条件的系数进款银行名单，并实时 提供给基金托管东谈主。基金托管东谈主根据关联法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资银 行进款的走动敌手范围是否适合关联章程进行监督。对于不适合章程的银行进款，基金托管 东谈主不错拒却推广，并书面通告基金管理东谈主。   （六）基金托管东谈主根据关联法律法则的章程及基金合同的约定，对基金资产净值计较、 各种基金份额的每万份基金净收益和七日年化收益率计较、应收资金到账、基金用度开支及 收入笃定、基金收益分派、关系信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金功绩线路数据等进 行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作中违背法律法 规和基金合同的章程，应实时以书面步地通告基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合 和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到通告后应不才一就业日前实时查对并以书 面步地给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解说或举证，说明违纪原因及纠正 期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内, 基金托管东谈主有权随时对通告县项 进行复查, 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通告的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据走动法式一经奏效的 投资指示违背法律、行政法则和其他关联章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通 知基金管理东谈主，并答复中国证监会。   （八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同和本托管公约 对基金业务推广核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金管理东谈主应在章程时刻内回应并改 正，或就基金托管东谈主的疑义进行解说或举证；对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报 送基金监督答复的事项，基金管理东谈主应积极配合提供关系数据贵府和轨制等。   （九）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违游记动，应实时答复中国证监会，同期通告 基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金管理东谈主无梗直情理，拒却、阻难 对方根据本公约章程诈欺监督权，或选择拖延、欺骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金托管东谈主建议教养仍不改正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主计较的基金资产 净值、各种基金份额的每万份基金净收益和七日年化收益率，根据基金管理东谈主指示办理计帐 交收、关系信息泄露和监督基金投资运作等行动。 东吴货币市集证券投资基金                       招募说明书（更新）   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 推广或无故蔓延推广基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本公约特别他关联章程时，应实时以书面步地通告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到通告后应不才一就业日前实时查对并以书面步地给基金管理东谈主发出回函，说明违纪原因 及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对通 知县项进行复查, 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包 括但不限于：提交关系贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的齐备性和信得过性，在章程时刻内 回应基金管理东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记动，应实时答复中国证监会，同期通告 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金托管东谈主无梗直情理，拒却、阻难 对方根据本公约章程诈欺监督权，或选择拖延、欺骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金管理东谈主建议教养仍不改正的，基金管理东谈主应答复中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 令，基金托管东谈主不得自走时用、责罚、分派基金的任何财产。 如有特殊情况两边可另行协商惩办。 期并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通告基金管 理东谈主选择措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金托管东谈主对此不承担任何就业。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 专户。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 持有东谈主东谈主数适合《基金法》            、《运作办法》等关联章程后，基金管理东谈主应将属于基金财产的全 东吴货币市集证券投资基金                      招募说明书（更新） 部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在章程时刻内，遴聘具有从事证券关系业 务资历的管帐师事务所进行验资，出具验资答复。出具的验资答复由参预验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管理 理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。本基 金的一切货币收支步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的步履。 资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和管理 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的步履。 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的一级法东谈主计帐就业，基金管理 东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的章程推广。 用由基金管理东谈主负责。 账户的开设、使用的，按关联章程开设、使用并管理；若无关系章程，则基金托管东谈主应当比 东吴货币市集证券投资基金                        招募说明书（更新） 照并恪守上述对于账户开设、使用的章程。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限就业公司的有 关章程，在中央国债登记结算有限就业公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行 间市集债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主同期代表基金签订寰宇银行间债券市集债券回 购主公约。   （六）其他账户的开立和管理 管理东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按关联功令使用并管理。   （七）基金财产投资的关联有价证据等的守护   基金财产投资的关联什物证券、银行如期进款存单等有价证据由基金托管东谈主负责妥善保 管，守护证据由基金托管东谈主理有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的 指示办理。属于基金托管东谈主执行有用抵制下的什物证券在基金托管东谈主守护期间的损坏、灭失， 由此产生的就业应由基金托管东谈主承担。托管东谈主对托管东谈主除外机构执行有用抵制的证券不承担 守护就业。   （八）与基金财产关联的要紧合同的守护   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金关联的要紧合同的原件隔离由基金管理东谈主、基金 托管东谈主守护。除公约另有章程外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金关联的要紧合同期应保 证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原 件。要紧合同的守护期限为基金合同断绝后 15 年。   五、基金资产净值计较与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   每万份基金净收益是指按照关系法则计较的每万份基金的日净收益，每万份基金净收益 的计较，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，国度另有章程的，从其章程。   七日年化收益率是指以最近 7 日(含节沐日)收益所折算的年资产收益率，基金七日年化 收益率的计较，精准到 0.001%，百分号内少许点后第四位四舍五入，国度另有章程的，从 其章程。   日每万份净收益=当日该类基金份额的总净收益/当日该类基金份额发售在外的总份额 东吴货币市集证券投资基金                             招募说明书（更新） ×10,000    其中，当日该类基金份额发售在外的总份额包括死心上一就业日(包括节沐日)未结转份 额。    本基金收益分派是按日结转份额的，七日年化收益率以最近七个天然日的每万份基金净 收益按逐日复利折算出的年收益率。计较公式为：    其中，Ri 为最近第 i 个天然日(包括计较当日)的每万份基金净收益。    每万份基金净收益选拔四舍五入保留至少许点后第 4 位，七日年化收益率选拔四舍五入 保留至百分号内少许点后第 3 位。    基金管理东谈主每个就业日计较基金资产净值、各种基金份额的每万份基金净收益及七日年 化收益率，经基金托管东谈主复核，按章程公告。    基金管理东谈主每就业日对基金资产进行估值后，将各种基金份额的每万份基金净收益及七 日年化收益率结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。 本基金的基金管帐就业方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关系 各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东谈主对基金资产净值的 计较结果对外赐与公布。    六、基金份额持有东谈主名册的登记与守护    本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须隔离妥善守护的基金份额持有东谈主名册，包括基金合 同奏效日、基金合同断绝日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容至少应包括持有 东谈主的称呼和持有的基金份额。    基金份额持有东谈主名册由注册登记机构编制，由基金管理东谈主审核并提交基金托管东谈主守护。 基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供任意一个走动日或全部走动日的基金份额持有东谈主名册， 基金管理东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供。    基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个就业日内提交；基金合同奏效日、基金合同断绝日 等波及到基金进犯事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发寿辰后十个就业日内提交。 东吴货币市集证券投资基金                      招募说明书（更新）   基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善守护基金份额持有东谈主名册，保存期限为 15 年。基金托 管东谈主不得将所守护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应恪守守密 义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守护基金份额持有东谈主名册，应按有 关法顺次程各自承担相应的就业。   七、争议惩办方式   因本公约产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商、联合惩办，协商、联合不成 惩办的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事 东谈主均有料理力。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接诚笃、资料、 尽责地履行基金合同和本托管公约章程的义务，留意基金份额持有东谈主的正当权益。   本公约适用中华东谈主民共和国法律并从其解说。   八、托管公约的修改与断绝   （一）托管公约的变更法式   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的章程有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会核准后奏效。   （二）基金托管公约断绝的情形 东吴货币市集证券投资基金                      招募说明书（更新）                二十二、对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额持有东谈主的需要 和市集的变化增多、修改这些服务步地。以下是主要的服务内容：   （一）持有东谈主注册登记服务   基金管理东谈主托福注册登记东谈主为基金份额持有东谈主提供注册登记服务。基金注册登记东谈主配备 安全、完善的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份额的 登记、管理、托管与转托管，鼓舞名册的管理，权益分派时红利的登记、派发，基金走动份 额的计帐过户和基金走动资金的交收等服务。   （二）持有东谈主走动记录查询及如期对帐单服务   基金管理东谈主建设客户服务部门。对账单服务分为电子对账单服务和纸质对账单服务。每 月度、季度、年度结果后 10 个就业日内，客户服务部门将通过邮件向系数弃取电子对账单 服务的基金份额持有东谈主发送电子对账单，记录该持有东谈主最近月度、或一季度内系数申购、赎 回、非走动过户等走动发生的时刻、金额、数目、价钱以及现时账户的余额等。每年度结果 后 30 个就业日内，客户服务部门将向今年度有走动的或持有份额的，且弃取纸质对账单服 务的基金份额持有东谈主寄送该持有东谈主最近一年的纸质对账单。基金份额持有东谈主也不错通过基金 公司网站下载电子对账单或拨打基金公司客服热印迹求电子或纸质对账单，亦可通过销售机 构网点进行查询。   （三）红利再投资服务   若基金份额持有东谈主弃取红利再投资步地进行基金收益分派，该持有东谈主当期分派所得基金 收益将按红利披发日的基金份额净值自动转为基金份额，且不收取任何申购用度。若基金份 额持有东谈主不弃取此项服务，本基金将按照默许的现款分成方式对红利赐与披发。   （四）如期定额投资辩论   在本领条件熟习时，基金管理东谈主可利用直销网点或代理销售网点为投资者提供如期定额 投资的服务。通过如期定额投资辩论，投资者不错通过固定的渠谈，如期定额申购基金份额， 具体方法另行公告。   （五）客户服务中心（Call Center）及网罗查询服务 东吴货币市集证券投资基金                           招募说明书（更新）   基金份额持有东谈主不错拨打东吴基金管理有限公司的客户服务电话（4008210588）或登录 公司网站（www.scfund.com.cn）查询基金账户现象、余额、走动记录、盈亏统计和其他相 关基金常识以及进行投诉。   （六）网罗服务   公司网站可为客户提供下列服务：信息定制、在线账户查询、信息下载、行家在线盘问、 举办网上步履等。   客户还可通过公司网站径直进行网上走动，享受一站式服务。   公司网站：www.scfund.com.cn 东吴货币市集证券投资基金                           招募说明书（更新）                 二十三、其他应泄露事项   （1）2023 年 05 月 12 日在中国证券报、公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东 吴货币市集证券投资基金休养大额申购（含如期定额）、大额搭救转入业务名额的公告》                                       ；   （2）2023 年 05 月 20 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、 中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司对于旗下部分基金新增博时钞票基金 销售有限公司为代销机构、通达如期定额投资及搭救业务并参预费率优惠的公告》                                    ；   （3）2023 年 05 月 26 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、 中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司对于网上直销平台关闭建行网银直连 支付的公告》；   （4）2023 年 06 月 07 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、 中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司高等管理东谈主员变更公告》；   （5）2023 年 06 月 08 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、 中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司对于网上直销平台关闭招商银行网银 直连支付的公告》；   （6）2023 年 06 月 13 日在公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴货币市集证 券投资基金更新招募说明书及产物贵府纲要》                    ；   （7）2023 年 06 月 13 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、 中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司旗下基金招募说明书更新的指示性公 告》；   （8）2023 年 06 月 17 日在中国证券报、公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东 吴货币市集证券投资基金 2023 年端午假期前休养大额申购（含如期定额）                                    、大额搭救转入业 务名额的公告》       ；   （9）2023 年 06 月 28 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、 中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司对于公司法定代表东谈主变更公告》                                      ；   （10）2023 年 07 月 01 日在公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金管理 有限公司管理的基金 2023 年半年末基金净值公告》                          ；   （11）2023 年 07 月 12 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司对于旗下部分基金新增麦高证券 有限就业公司为代销机构、通达如期定额投资及搭救业务并参预费率优惠的公告》                                    ； 东吴货币市集证券投资基金                            招募说明书（更新）   （12）2023 年 07 月 12 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司对于旗下部分基金新增上海大智 慧基金销售有限公司为代销机构、通达如期定额投资及搭救业务并参预费率优惠的公告》；   （13）2023 年 07 月 20 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司对于参预金元证券股份有限公司 费率优惠的公告》；   （14）2023 年 07 月 21 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司旗下基金 2023 年 2 季度答复提 示性公告》     ；   （15）2023 年 07 月 21 日在公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴货币市集 证券投资基金 2023 年第 2 季度答复》                      ；   （16）2023 年 08 月 31 日在公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴货币市集 证券投资基金 2023 年中期答复》                  ；   （17）2023 年 08 月 31 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司旗下基金 2023 年中期答复指示 性公告》；   （18）2023 年 09 月 20 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司对于旗下部分基金新增玄元保障 代理有限公司为代销机构、通达如期定额投资及搭救业务并参预费率优惠的公告》                                    ；   （19）2023 年 09 月 22 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司对于旗下部分基金新增中国邮政 储蓄银行股份有限公司“邮你同赢”平台为代销平台、通达搭救业务并参预费率优惠的公告》；   （20）2023 年 09 月 25 日在中国证券报、公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东 吴货币市集证券投资基金 2023 年中秋、国庆假期前休养大额申购（含如期定额）、大额搭救 转入业务名额的公告》；   （21）2023 年 10 月 25 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司旗下基金 2023 年 3 季度答复提 示性公告》     ；   （22）2023 年 10 月 25 日在公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴货币市集 证券投资基金 2023 年第 3 季度答复》                      ； 东吴货币市集证券投资基金                            招募说明书（更新）   （23）2023 年 11 月 06 日在中国证券报、公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东 吴货币市集证券投资基金基金司理变更公告》                    ；   （24）2023 年 11 月 09 日在公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴货币市集 证券投资基金更新招募说明书及产物贵府纲要》；   （25）2023 年 11 月 10 日在中国证券报、公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东 吴基金管理有限公司对于东吴货币市集证券投资基金调低管理费率、托管费率、增多 C 级基 金份额并修改基金合同和托管公约的公告》；   （26）2023 年 11 月 10 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司对于参预上海万得基金销售有限 公司申购补差费率优惠的公告》              ；   （27）2023 年 11 月 13 日在公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴货币市集 证券投资基金更新基金合同、招募说明书、托管公约及产物贵府纲要》                               ；   （28）2023 年 11 月 16 日在中国证券报、公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《关 于东吴货币市集证券投资基金 B 级暂停通过东吴证券股份有限公司申购（含如期定额）                                        、转 换转入业务的公告》         ；   （29）2023 年 11 月 20 日在中国证券报、上海证券报、公司网站、中证信息网站等媒 介上公告了《东吴基金管理有限公司对于在浙商银行股份有限公司“增鑫宝 2 号” 平台开 通东吴货币市集证券投资基金 C 级、东吴增鑫宝货币市集基金 C 类“T+0 快速赎回业务”的 公告》   ；   （30）2023 年 11 月 29 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司对于参预嘉实钞票管理有限公司 申购补差费率优惠的公告》            ；   （31）2023 年 12 月 04 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司对于旗下部分基金新增上海中欧 钞票基金销售有限公司为代销机构、通达如期定额投资及搭救业务并参预费率优惠的公告》；   （32）2023 年 12 月 15 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司对于提醒客户预防作假 APP、网 站、二维码、公众号骗取的风险指示公告》；   （33）2023 年 12 月 25 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司对于旗下部分基金新增申港证券 东吴货币市集证券投资基金                            招募说明书（更新） 股份有限公司为代销机构、通达如期定额投资及搭救业务并参预费率优惠的公告》                                    ；   （34）2023 年 12 月 29 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、上交所 网站、公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司高等管理东谈主员变更 公告》   ；   （35）2023 年 12 月 29 日在中国证券报、上海证券报、公司网站、中证信息网站等媒 介上公告了《东吴基金管理有限公司对于东吴货币市集证券投资基金、东吴增鑫宝货币市集 基金休养 B 类基金份额最低申购金额及账户最低持有份额的公告》                               ；   （36）2024 年 01 月 03 日在公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴货币市集 证券投资基金招募说明书更新》              ；   （37）2024 年 01 月 17 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司对于提醒客户预防作假 APP、网 站、二维码、公众号骗取的风险指示公告》；   （38）2024 年 01 月 22 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司旗下基金 2023 年 4 季度答复提 示性公告》     ；   （39）2024 年 01 月 22 日在公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴货币市集 证券投资基金 2023 年第 4 季度答复》                      ；   （40）2024 年 02 月 05 日在中国证券报、公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东 吴货币市集证券投资基金 2024 年春节假期前休养大额申购（含如期定额）                                    、大额搭救转入业 务名额的公告》       ；   （41）2024 年 02 月 07 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司对于旗下证券投资基金估值方法 变更的公告》；   （42）2024 年 03 月 06 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司对于提醒客户预防作假 APP、网 站、二维码、公众号骗取的风险指示公告》；   （43）2024 年 03 月 08 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司对于参预长江证券股份有限公司 费率优惠的公告》；   （44）2024 年 03 月 19 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 东吴货币市集证券投资基金                            招募说明书（更新） 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司对于旗下部分基金新增中原银行 股份有限公司“中原 e 家”同行平台为代销机构并通达搭救业务的公告》；   （45）2024 年 03 月 29 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司旗下基金 2023 年年度答复指示 性公告》；   （46）2024 年 03 月 29 日在公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴货币市集 证券投资基金 2023 年年度答复》                  ；   （47）2024 年 04 月 01 日在中国证券报、公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东 吴货币市集证券投资基金 2024 年晴朗假期前休养大额申购（含如期定额）                                    、大额搭救转入业 务名额的公告》       ；   （48）2024 年 04 月 22 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司对于旗下部分基金新增金元证券 股份有限公司为代销机构、通达如期定额投资及搭救业务的公告》                             ；   （49）2024 年 04 月 22 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司旗下基金 2024 年 1 季度答复提 示性公告》     ；   （50）2024 年 04 月 22 日在公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴货币市集 证券投资基金 2024 年第 1 季度答复》                      ；   （51）2024 年 04 月 26 日在中国证券报、公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东 吴货币市集证券投资基金 2024 年五一假期前休养部分代销大额申购（含如期定额）                                        、大额转 换转入业务名额的公告》           。 东吴货币市集证券投资基金                      招募说明书（更新）                二十四、招募说明书存放及查阅方式   招募说明书文本存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售网点的营业场合，投资者可 在营业时刻免费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复印件。投资者也可 以径直登录基金管理东谈主的网站进行查阅。对投资者按上述方式所赢得的文献特别复印件，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应保证与所公告的内容完全一致。 东吴货币市集证券投资基金                         招募说明书（更新）                     二十五、备查文献   (1)中国证监会核准“东吴货币市集证券投资基金”召募的文献   (2)《东吴货币市集证券投资基金基金合同》   (3)《东吴货币市集证券投资基金托管公约》   (4)法律办法书   (5)基金管理东谈主业务资历批件、营业牌照   (6)基金托管东谈主业务资历批件、营业牌照   (7)中国证监会要求的其他文献                                   东吴基金管理有限公司                                     二零二五年一月

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